关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2012〕33号
现公布《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》，自2012年12月17日起施行。
中国证监会
2012年11月6日
关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定
第一条 为加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管，防控和打击内幕交易，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》，制定本规定。
第二条 上市公司和交易对方，以及其控股股东、实际控制人，为本次重大资产重组提供服务的证券公司、证券服务机构等重大资产重组相关主体，应当严格按照法律、行政法规、规章的规定，做好重大资产重组信息的管理和内幕信息知情人登记工作，增强保密意识。
第三条 上市公司及其控股股东、实际控制人等相关方研究、筹划、决策涉及上市公司重大资产重组事项的，原则上应当在相关股票停牌后或者非交易时间进行，并应当简化决策流程、提高决策效率、缩短决策时限，尽可能缩小内幕信息知情人范围。如需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的，应当在相关股票停牌后进行。
上市公司控股股东、实际控制人等相关方，应当及时主动向上市公司通报有关信息，并配合上市公司做好股票停牌和信息披露工作。
第四条 上市公司应当在重大资产重组交易各方初步达成实质性意向或者虽未达成实质性意向但预计该信息难以保密时，及时向证券交易所申请股票停牌，真实、准确、完整、及时、公平地进行分阶段信息披露，充分揭示风险。
第五条 上市公司因重大资产重组事项停牌后，证券交易所立即启动二级市场股票交易核查程序，并在后续各阶段对二级市场股票交易情况进行持续监管。
第六条 上市公司向中国证监会提出重大资产重组行政许可申请，如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未受理的，中国证监会不予受理；已经受理的，中国证监会暂停审核。
第七条 按照本规定第六条不予受理或暂停审核的行政许可申请，如符合以下条件，未受理的，中国证监会恢复受理程序，暂停审核的恢复审核：
（一）中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公司、占本次重组总交易金额比例在20%以上的交易对方（如涉及多个交易对方违规的，交易金额合并计算），及上述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构存在内幕交易的；
（二）中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公司董事、监事、高级管理人员，上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员，交易对方的董事、监事、高级管理人员，占本次重组总交易金额比例在20%以下的交易对方及其控股股东、实际控制人及上述主体控制的机构，为本次重大资产重组提供服务的证券公司、证券服务机构及其经办人员，参与本次重大资产重组的其他主体等存在内幕交易的；或者上述主体虽涉嫌内幕交易，但已被撤换或者退出本次重大资产重组交易的；
（三）被立案调查或者立案侦查的事项未涉及本款第（一）项、第（二）项所列主体的。
依据前款第（二）项规定撤换财务顾问的，上市公司应当撤回原重大资产重组行政许可申请，重新向中国证监会提出申请。上市公司对交易对象、交易标的等作出变更导致重大资产重组方案重大调整的，还应当重新履行相应的决策程序。
第八条 中国证监会根据履行职责掌握的情况，确认不予受理或暂停审核的上市公司重大资产重组行政许可申请符合本规定第七条规定条件的，及时恢复受理或者审核。
上市公司有证据证明其重大资产重组行政许可申请符合本规定第七条规定条件的，经聘请的财务顾问和律师事务所对本次重大资产重组有关的主体进行尽职调查，并出具确认意见，可以向中国证监会提出恢复受理或者审核的申请。中国证监会根据履行职责掌握的情况，决定是否恢复受理或者审核。
第九条 因本次重大资产重组事项存在重大市场质疑或者有明确线索的举报，上市公司及涉及的相关机构和人员应当就市场质疑及时作出说明或澄清；中国证监会应当对该项举报进行核查。如果该涉嫌内幕交易的重大市场质疑或者举报涉及事项已被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，按照本规定第六条至第八条的规定执行。
第十条 中国证监会受理行政许可申请后，本规定第七条第一款第（一）项所列主体因本次重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的，中国证监会终止审核，并将行政许可申请材料退还申请人或者其聘请的财务顾问。
第十一条 重大资产重组行政许可申请被中国证监会不予受理、恢复受理程序、暂停审核、恢复审核或者终止审核的，上市公司应当及时公告并作出风险提示。
第十二条 上市公司披露重大资产重组预案或者草案后主动终止重大资产重组进程的，上市公司应当同时承诺自公告之日起至少3个月内不再筹划重大资产重组，并予以披露。
重大资产重组行政许可申请因上市公司控股股东及其实际控制人存在内幕交易被中国证监会依照本规定第十条的规定终止审核的，上市公司应当同时承诺自公告之日起至少12个月内不再筹划重大资产重组，并予以披露。
第十三条 本规定第七条所列主体因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的，自立案之日起至责任认定前不得参与任何上市公司的重大资产重组。中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的，上述主体自中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关裁判生效之日起至少36个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组。
第十四条 上市公司及其控股股东、实际控制人和交易相关方、证券公司及证券服务机构、其他信息披露义务人，应当配合中国证监会的监管执法工作。拒不配合的，中国证监会将依法采取监管措施，并将实施监管措施的情况对外公布。
第十五条 关于上市公司吸收合并、分立的行政许可事项，参照本规定执行。
第十六条 本规定自2012年12月17日起施行。
兰州市发展新型墙体材料和推广节能建筑管理办法(2005年)
甘肃省兰州市人民政府
兰州市人民政府令(第6号)
〔2005〕 第6号
《兰州市人民政府关于修改〈兰州市发展新型墙体材料和推广节能建筑管理办法〉的决定》已经2005年6月8日市政府第11次常务会议讨论通过，现予公布，自公布之日起施行。
市长 张津梁
二○○五年六月二十三日
兰州市人民政府
关于修改《兰州市发展新型墙体材料和推广节能建筑管理办法》的决定
市政府决定，对《兰州市发展新型墙体材料和推广节能建筑管理办法》按照下列规定进行修改：
一、进一步明确管理主体的主管职责和相关部门的协管职责，完善管理程序。
二、将禁止新建、改建或者扩建粘土实心砖生产线的区域由“城镇”区域扩大为“行政”区域；在允许使用粘土实心砖的工程中增加“风景名胜区的仿古建筑工程”。
三、取消新型墙体材料产品生产、销售前的审查、复核、领证程序和外地新型墙体材料产品进入本市建筑市场前的质量证明复核、登记程序。
四、将“节能住宅”改为“民用建筑”，有关条款作相应修改，并对建筑节能认定制度从职责和程序上进一步予以完善。
五、第四章名称“专项用费管理”改为“专项基金管理”，有关条款作相应修改，对专项基金的预缴、征收、使用、返还、管理和监督以及专项基金计入工程成本、返还的专项基金充抵工程成本等问题作出具体规定。
六、第六章“奖励与处罚”中的奖励内容移入总则，名称改为“法律责任”，对有关条款中规定的法律责任按照修改后的法律规范作相应修改，将罚款比例修改为具体的罚款数额。
七、对相关条、款、项的顺序、内容进行适当归并和调整，对有关文字表述进一步予以规范。
八、《兰州市发展新型墙体材料和推广节能建筑管理办法》根据本决定作相应修改，重新公布。
兰州市发展新型墙体材料和推广节能建筑管理办法
（2000年8月30日兰州市人民政府令〔2000〕第7号公布，根据2005年6月23日兰州市人民政府令〔2005〕第6号《兰州市人民政府关于修改〈兰州市发展新型墙体材料和推广节能建筑管理办法〉的决定》修正）
第一章 总则
第一条 为了加强墙体材料革新和建筑节能管理，发展新型墙体材料，推广节能建筑，保护土地、保护环境、节约能源、利用废料，提高能源利用效率，改善室内热环境，根据《中华人民共和国节约能源法》、《中华人民共和国建筑法》和有关法律、法规之规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称新型墙体材料，是指除粘土实心砖及国家明令禁止使用的产品以外的节约能源、节约土地、保温隔热、自重轻、强度高的墙体材料。具体产品，以国家和省政府有关部门公布的产品目录为准。
本办法所称节能建筑，是指采用新型墙体材料、其他节能材料和建筑节能技术，达到国家民用建筑节能设计标准的建筑。
第三条 本市行政区域内生产和使用墙体材料、推广节能建筑，以及与此相关的工程规划、建设、设计、施工、监理等，必须遵守本办法。
第四条 市人民政府建设行政主管部门主管本市行政区域内墙体材料革新和建筑节能的监督管理工作。
县、区人民政府建设行政主管部门负责本县、区行政区域内墙体材料革新和建筑节能的监督管理工作。
墙体材料革新和建筑节能的日常管理工作，由市、县、区建设行政主管部门委托本级墙体材料革新和建筑节能管理机构负责。
第五条 墙体材料革新和建筑节能管理机构受建设行政主管部门委托，在发展新型墙体材料和推广节能建筑管理工作中履行下列职责：
（一）贯彻执行发展新型墙体材料和推广节能建筑的相关法律、法规、规章和政策；
（二）编制和组织实施本行政区域内新型墙体材料和建筑节能的开发、生产、应用、发展规划和年度计划；
（三）组织协调新型墙体材料和建筑节能的科研、开发、生产和推广应用，参与或者组织生产新型墙体材料建设项目的可行性论证、初步设计审查和竣工验收；
（四）负责民用建筑的建筑节能认定工作；
（五）负责征收、使用和管理新型墙体材料专项基金；
（六）组织进行墙体材料革新及建筑节能的信息交流、技术培训、统计和宣传，协调解决新型墙体材料发展和节能建筑推广应用中出现的有关问题；
（七）依法查处违反国家有关规定和本规定的行为。
第六条 市、县、区人民政府应当加强对发展新型墙体材料和推广节能建筑工作的领导，将发展新型墙体材料和推广节能建筑纳入社会经济发展计划，实行目标管理。
市建设行政主管部门应当会同有关部门编制发展新型墙体材料和推广节能建筑的总体规划及实施计划，报经市人民政府批准后，由墙体材料革新和建筑节能管理机构组织实施。
建设行政主管部门及墙体材料革新和建筑节能管理机构应当坚持因地制宜、分类指导的原则，采取切实有效的措施，积极引导、扶持新型墙体材料和建筑节能技术的科研、开发、生产和推广应用，支持新型墙体材料新建或技术改造项目和节能建筑示范工程项目。
有关行政主管部门应当在各自职责权限范围内，支持新型墙体材料产品、技术、工艺和装备的研究和开发，促进墙体材料革新和建筑节能的持续发展，协同做好发展新型墙体材料和推广节能建筑的相关管理工作。
第七条 对在发展新型墙体材料和推广节能建筑中做出突出贡献和显著成绩的单位和个人，由市、县、区人民政府或者市建设行政主管部门给予表彰奖励。
第二章 墙体材料管理
第八条 鼓励和支持发展新型墙体材料。
禁止在本市行政区域内新建、改建或者扩建粘土实心砖生产线。
现有粘土实心砖生产企业，应当淘汰落后的工艺设备，改造转产新型墙体材料。
第九条 在城镇建设中，除列入文物保护的古建筑修缮工程、风景名胜区的仿古建筑工程外，禁止在各类建筑正负零线以上的墙体中使用粘土实心砖，禁止使用粘土实心砖砌筑围墙及建造施工现场临时设施。
第十条 发展新型墙体材料，按照国家有关规定享受税费减免等有关优惠政策。
第十一条 政府鼓励墙体材料生产企业利用煤矸石、粉煤灰、炉渣等工业固体废料生产新型墙体材料。
利用工业固体废料生产的新型墙体材料，必须无毒、无害、无放射性，符合国家环境保护和建筑用材质量标准。
第十二条 建设行政主管部门及墙体材料革新和建筑节能管理机构，应当在优化建筑体系的基础上，组织编制、修订应用各种新型墙体材料的设计施工规范规程、标准定额及通用图集等技术规范，为建设、设计和施工单位采用新型墙体材料提供服务。
第十三条 新型墙体材料产品实行质量认可制度。
新型墙体材料生产企业必须按照国家标准或者行业标准组织生产。
新型墙体材料产品必须经法定质量技术检测机构检测合格，方可进入建筑市场；未经检测或者检测不合格的，不得进入建筑市场。
墙体材料革新和建筑节能管理机构应当协同质量技术监督机构，加强对新型墙体材料产品质量的监督检查。
第三章 建筑节能管理
第十四条 凡在城镇新建、扩建、改建民用建筑，均应按照国家民用建筑节能设计标准进行设计和建设。
第十五条 新型墙体材料和节能建筑应当逐步向农村推广。
农村新建和改建住宅，应当积极使用新型墙体材料和建筑节能产品。
第十六条 鼓励引进建筑节能新技术、新工艺、新材料。逐步淘汰落后的建筑节能技术、材料和设备。
对下列建筑节能技术和产品的发展，应当予以鼓励和支持：
（一）新型节能墙体和屋面的保温、隔热技术与材料；
（二）节能门窗的保温隔热和密闭技术；
（三）集中供热和热、电、冷联产联供技术；
（四）供热系统节能技术和产品；
（五）供热采暖系统温度调控和分户热量计量技术与装置；
（六）太阳能、地热等可再生能源应用技术和设备；
（七）建筑照明节能技术与产品；
（八）空调制冷节能技术与产品；
（九）其他技术成熟、效果显著的节能技术和节能管理技术。
第十七条 新建民用建筑的集中供热系统应当达到节能标准，采暖系统应当使用双管系统。
民用建筑应当逐步推行温度调节和户用热量计量装置，实行供热计量收费。
第十八条 建设行政主管部门或墙体材料革新和建筑节能管理机构，应当对施工图中节能设计的内容进行审查；对不符合节能标准的项目，不得批准建设。
第十九条 建设单位应当按照节能要求和建筑节能强制性标准委托工程项目的设计。
建设单位不得擅自修改节能设计文件。
第二十条 设计单位应当依据建设单位的委托及国家民用建筑节能设计标准进行设计，保证建筑节能设计质量。
第二十一条 施工单位应当按照节能设计进行施工，保证建筑节能施工质量。
第二十二条 监理单位应当按照节能设计进行监理，保证建筑节能工程质量。
第二十三条 建设工程质量监督机构对达不到节能设计标准要求的项目，在质量监督文件中应当予以注明。
第二十四条 民用建筑实行建筑节能认定制度。认定工作由墙体材料革新和建筑节能管理机构具体负责组织实施。
民用建筑节能认定，由建设单位提出书面申请并提交下列文件和材料：
（一）检测机构出具的《建筑节能热工性能现场检测报告》；
（二）工程设计文件及相关设计变更文件（包括热工计算书）；
（三）施工图设计（包括建筑节能设计核准）审查文件；
（四）建筑节能材料、产品、构（配）件的相关性能指标测试报告及产品合格证；
（五）其他有关资料。
第二十五条 墙体材料革新和建筑节能管理机构应当自收到建筑节能认定申请书之日起20日内，会同有关部门予以认定；对符合节能标准的建筑项目发给《建筑节能认定证书》；对不符合节能标准的，不予发给认定证书并书面说明理由。
《建筑节能认定证书》是民用建筑工程项目竣工验收备案的必备文件。
第四章 专项基金管理
第二十六条 本办法所称专项基金，是指依据国家相关规定设立、用于发展新型墙体材料和推广节能建筑的政府性基金。
凡在本市行政区域内新建、改建、扩建的工程建设项目，建设单位或个人在向规划部门申领《建设工程规划许可证》前，应当按照有关规定，向墙体材料革新和建筑节能管理机构足额预缴专项基金。
第二十七条 下列建设工程经墙体材料革新和建筑节能管理机构确认后，可免缴专项基金：
（一）人防工程；
（二）私人住宅（平房）；
（三）建筑工地的临时设施。
第二十八条 专项基金纳入地方财政预算管理，专款专用。
任何部门、单位或者个人，均不得擅自减、免、缓征专项基金。
专项基金的征收，使用省财政部门统一印制的政府性基金专用票据。
建设、财政、监察、审计行政主管部门，应当依照各自的职责权限，加强对专项基金征收、使用和管理情况的监督。
第二十九条 建设单位应当在建设工程项目主体完工但尚未抹灰或装饰、加盖前，提请墙体材料革新和建筑节能管理机构进行验收。
经墙体材料革新和建筑节能管理机构验收、检测并经同级财政部门会同核实后，对于符合下列返还专项基金条件的，应当按照下列规定，在15日内返还专项基金并办理结算手续；对于不符合下列返还专项基金条件的，不予返还专项基金并向建设单位书面说明理由：
（一）民用建筑工程项目达到节能设计标准的，按预缴总额的80%返还专项基金；
（二）民用建筑工程项目达到节能设计但使用粘土空心制品的，按预缴总额的70%返还专项基金；
（三）非民用建筑工程项目使用新型墙体材料的比例达到40%以上的，按照实际使用比例的80%返还专项基金；
（四）非民用建筑工程项目使用新型墙体材料的比例达到40%以上但使用粘土空心制品的，按照实际使用比例的70%返还专项基金。
第三十条 建设单位按照本办法规定预缴的专项基金，计入建安工程成本。
依照本办法规定返还的专项基金，充抵工程成本。
第三十一条 专项基金必须按照国家产业政策和行业发展规划实行专款专用。其使用范围是：
（一）引进、新建、扩建新型墙体材料生产线工程项目的贷款贴息；
（二） 原有墙体材料生产企业技术改造项目的贷款贴息；
（三）应用新型墙体材料的节能建筑示范工程项目和推广应用试点工程的补贴；
（四）新型墙体材料的科研、新技术与新产品开发及推广；
（五）发展新型墙体材料和推广节能建筑的宣传和技术培训；
（六）奖励在发展新型墙体材料和推广节能建筑工作中成绩突出的单位和个人；
（七）经同级财政部门批准的与发展新型墙体材料和推广节能建筑有关的其他开支。
前款（一）、（二）、（三）、（四）、（五）项的开支合计，不得少于当年专项基金支出总额的90%。
第三十二条 墙体材料革新和建筑节能管理机构的管理经费，按照下列规定执行：
（一）管理机构是行政机关或者预算拨款事业单位的，按照原渠道由同级财政部门从正常预算经费中核拨；
（二）管理机构目前仍是经费自理事业单位的，由同级财政部门按照基本支出预算和项目支出预算管理规定，暂从专项基金中拨付；
（三）目前仍是经费自理事业单位的管理机构的管理经费，今后应当逐步从正常预算经费中核拨。
第三十三条 专项基金用于新型墙体材料和建筑节能基本建设工程项目或者技术改造项目的，按照下列程序办理：
（一）由使用单位提出书面申请及项目建设可行性报告；
（二）由墙体材料革新和建筑节能管理机构组织专家对项目可行性报告进行论证；
（三）按照国家规定的程序和管理权限办理审批手续；
（四）经墙体材料革新和建筑节能管理机构审核后，报同级财政部门审批，纳入专项基金年度预算；
（五）财政部门根据专项基金年度预算拨付项目资金。
第五章 法律责任
第三十四条 违反本办法规定，在本市行政区域内新建、改建、扩建粘土实心砖生产线的，由建设行政主管部门责令改正，处以1万元以上3万元以下罚款。
第三十五条 违反本办法规定，在城镇各类建筑正负零线以上的墙体中使用粘土实心砖，以及用粘土实心砖砌筑围墙和建造施工现场临时设施的，由建设行政主管部门责令改正，处以1万元以上3万元以下罚款。
第三十六条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由建设行政主管部门依照国家建设部《民用建筑节能管理规定》予以处罚：
（一）建设单位未按建筑节能强制性标准委托设计或者擅自修改设计的；
（二）设计单位未按节能标准和规范进行设计又不按有关规定要求修改设计的；
（三）施工单位未按节能设计进行施工的。
第三十七条 违反本办法规定，建设单位不缴纳专项基金的，由建设行政主管部门责令限期足额补缴，并按每逾期一日加收应补缴额万分之五的滞纳金，可并处5000元以上3万元以下罚款。
第三十八条 墙体材料革新和建筑节能管理机构违反本办法规定，不按照规定的程序和标准向建设单位退还专项基金的，由财政部门责令限期退还，并承担所造成的经济损失。
第三十九条 建设行政主管部门及墙体材料革新和建筑节能管理机构工作人员在墙体材料革新和建筑节能管理工作中玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，由其所在单位或上级机关给予行政处分；情节严重构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第四十条 建设单位申请建筑节能认定，墙体材料革新和建筑节能管理机构对其申请不予受理或者受理后在规定的期限内既不予以认定又不作出书面答复的，以及受罚当事人对有关行政管理部门依照本办法作出的行政处罚不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第六章 附则
第四十一条 本办法实施中的具体应用问题，由市建设行政主管部门负责解释。
第四十二条 本办法自2000年10月1日起施行。
