关于加强上市证券公司监管的规定（2010年修订）
中国证券监督管理委员会
关于加强上市证券公司监管的规定（2010年修订）
上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下：
一、证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关申请审核材料。IPO和再融资行为涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，还应当同时报送相关股东资格的审核材料。
二、上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，应当同时提交相关股东资格审核材料。
三、上市证券公司应当根据《证券公司监督管理条例》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，应当限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
四、上市证券公司应当根据我会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》等规定编制上市公司年报，同时上市证券公司还应根据《证券公司年度报告内容与格式准则》等规定编制证券公司监管年报，在规定期限之内先按上市公司要求披露上市公司年报，然后再向监管机构报送证券公司监管年报，并按要求将其中的审计报告、经审计的会计报表及附注在中国证券业协会网站和公司网站进行信息公示。如果向社会公开披露的年报和向监管部门报送的年报存在重大数据差异，上市证券公司应当及时以临时报告方式披露并充分说明产生差异的原因。
五、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》规定，上市公司应当披露持有其他上市公司股权等情况。如果涉及上市证券公司商业秘密等特殊原因确实不便披露的，公司可按照规定向交易所申请豁免。
六、上市证券公司在向监管部门报送综合监管报表的同时，应当以临时公告的形式在交易所网站公开披露公司月度经营情况主要财务信息，包括当期营业收入、当期净利润、期末净资产等数据，以及公司认为应当披露的其他财务信息。上市证券公司有控股证券子公司的，应当同时披露证券子公司相关数据（可不予披露合并报表数据）。上市证券公司披露上述数据应当注明数据统计范围及未经审计。
七、根据上海、深圳证券交易所上市规则中关于应当披露交易的规定，对于上市证券公司重大对外投资包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露和提交股东大会决议的情况，上市证券公司可以每年由股东大会审议并披露自营投资的总金额；实施自营投资过程中如果发生情况变化，可以在符合章程规定的情况下由股东大会授权董事会表决并予公告。
八、根据《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，证券公司发生公司或者高管涉嫌重大违法违规行为，财务状况恶化，拟更换董事长、总经理、监事长，风险控制指标出现特定变化等情况时，需要书面通知全体股东。上市证券公司应当将上述情况在指定披露媒体及时公告以履行书面通知全体股东的义务。
九、根据《证券公司治理准则（试行）》第10条规定，证券公司股东在出现特定情况时，应当及时通知证券公司。上述规定适用于持有上市证券公司5%以上股份的股东、实际控制人。
十、根据《证券公司监督管理条例》第26条规定和《证券公司业务范围审批暂行规定》第5条规定，证券公司开展新业务和经营创新业务，应当经我会批准。上市证券公司在公告董事会、股东大会对拟开展新业务或者经营创新业务的决议时，应当同时向投资者进行风险提示，说明上市证券公司要实际开展相关业务尚需监管机构核准，且存在达不到法律法规和监管要求而导致监管机构不予核准的情形。
十一、上市证券公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，及时披露重大行政许可事项的相关情况，即公司应当在做出行政许可申请的决议或决定、监管部门作出行政许可决定后，及时在指定媒体公开披露相关情况。对于一般行政许可事项，上市证券公司应当在定期报告（中期报告和年度报告）中公开披露监管部门的行政许可决定。
十二、上市证券公司应当在中期报告、年度报告中披露监管部门对公司的分类结果，其中在中期报告中披露其当年分类结果，在年度报告中披露其近三年的分类结果。
十三、上市证券公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》等规定披露其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项。其中：
1.上市证券公司应当在年报和半年报中披露所有风险控制指标情况；日常经营中，当风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定标准的，应当及时以临时公告方式披露，说明原因、目前的状态和可能产生的影响。
2.上市证券公司被采取重大监管措施或者风险处置措施，影响到其经营行为从而可能对市场价格产生较大影响的，应当确认发生重大事件，及时披露临时公告，并在半年报、年报中披露。这些措施包括但不限于公司被限制业务，责令暂停部分业务，停止批准新业务，停止批准增设、收购营业性分支机构，限制分红，限制向高管、董事、监事支付报酬、提供福利，撤销业务许可，责令控股股东转让股权或者限制股东权利，对公司进行临时接管等重大监管措施或者风险处置措施。
十四、上市证券公司应当结合证券行业特点和自身情况，按照上市公司信息披露管理的监管要求，建立健全信息管理制度，包括但不限于以下方面：
1.建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作。
2.建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强内幕信息价格敏感期的信息管理，防止泄露内幕信息。
3.建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生。
4.建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机。
5.建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。
十五、上市证券公司确有必要需与监管部门沟通有关事项的，应当在交易日收市之后进行，涉及可能影响公司股价的重大事项，应当按规定及时停牌或公告。沟通事项涉及内幕信息的，上市证券公司应当将监管部门有关知情人员纳入内幕信息知情人范围进行登记。
十六、上市证券公司应当按照从严的原则，严格执行《证券公司治理准则（试行）》、《上市公司治理准则》等证券公司监管法规和上市公司监管法规，不断完善法人治理结构，提高公司治理水平。
十七、本规定自公布之日起施行。
绵阳市电子政务建设管理试行办法
四川省绵阳市人民政府 中共绵阳市委办公室
中共绵阳市委办公室、绵阳市人民政府办公室关于印发《绵阳市电子政务建设管理试行办法》的通知
绵委办发〔2003〕3号
各县（市、区）委、人民政府，高新区、科创区、经开区、农科区党工委、管委会，科学城办事处党委、办事处，市级各部门：
现将《绵阳市电子政务建设管理试行办法》印发你们，请遵照执行。
中共绵阳市委办公室
绵阳市人民政府办公室
二○○三年四月七日
绵阳市电子政务建设管理试行办法
根据国家信息化领导小组关于电子政务建设指导意见，为进一步规范市级部门、县（市、区）电子政务建设，促进绵阳电子政务建设协调、有序地进行，特制定本办法。
一、建设原则
绵阳电子政务建设的总体要求是技术先进、方法科学、运作规范、符合实际。实施原则是：
（一）统筹规划，分级建设。全市电子政务网络建设以《绵阳市信息化工作方案》、《绵阳市电子政务建设试点示范总体方案》为实施指南和技术蓝本。各地各部门要在此基础上，做出本地区、本部门的实施方案，保证与全市电子政务建设协调进行。市上原则上负责全市电子政务中心平台（综合业务支撑平台）及全市性应用项目的资金投入，各地各部门应积极筹措资金，进行本地、本部门应用项目的开发与建设。
（二）整合资源，联合共建。在建设绵阳市电子政务系统过程中，要充分利用现有的各种资源，始终坚持联合共建的原则，实现互联互通和最广泛的资源共享。要充分保护和利用已有的投入，充分利用市上所建中心平台资源，充分考虑本地各网络接入及数据服务商的资源，调动企业参与电子政务建设的能动性，将资金用在必须投入的项目上，避免重复建设。
（三）重点突破，逐项启动。按照应用主导、先试行后提高、先试点示范后再全面展开的思路，在总体规划的基础上，对全部项目进行先后排序，启动一项，完成一项。启动时重点抓好互联互通、公共应用、安全体系和有带动示范效应的应用项目。
（四）安全保密，稳定可靠。严格遵照国家的有关保密法规，建成后的电子政务系统必须达到国家有关计算机信息系统的各种安全要求，总体性能达到目前信息技术应用先进水平。网络具有24小时不间断运行的可靠性，各种应用系统具有完善的安全机制。
（五）统一标准，统一规范。遵守国家有关标准，符合国际信息化规范，贯彻上级有关规定和要求，杜绝各自为政行为，避免"违章建筑"和"信息孤岛"产生，全面满足信息和应用的互为需求与交换。
二、平台管理
综合业务支撑平台，包括数据中心、应用支撑系统和安全支撑体系，大容量存贮、交换、安全设备和公共基础软件、数据库系统组成。由市信息化领导小组办公室（简称市信息办）协调市信息中心、市党政网管理中心和有关部门共同组织建设。由市信息中心、市委机要局分别承担相应的日常管理和维护。
该平台是全市电子政务的中心公共基础平台，市级部门新建系统，原则上都在这一平台上开发，原已建成的应用项目在升级改造时，应尽可能转移到这一平台上来。县（市、区）和高新区、经开区、科创园区、农科区可根据本地的需要和能力建立与市上互联互通的平台或将其应用系统存放在市电子政务中心平台上。
三、网络管理
全市设立统一的电子政务网络汇接中心，凡要开展电子政务接入业务的网络接入商必须取得绵阳电子政务用户接入资格，与汇接中心实现宽带高速连接。市级部门、县（市、区）通过网络接入商，接入全市统一的电子政务专用虚拟网络，实现高速互联，各接入单位可按方便、经济、高速的标准选择接入商。各电子政务接入商必须达到安全接入要求，接受电子政务安全的统一管理，并承担所接电子政务用户的互联网出口通道。
电子政务网络接入商的资质由市信息办组织有关部门和专家共同认定。电子政务网络汇接中心运行和维护、网络管理，由市信息中心和市党政网管理中心按职责分工协同负责。
四、公共应用系统管理
（一）党政综合办公系统。
党政综合办公系统主要包括电子公文交换、党政信息报送与发布、公文流转、文件档案管理、会议管理、办公信息查询、个人资料管理、互联网信息浏览等日常办公应用。系统为全市党政机关提供统一的协作办公平台。凡此平台上具有的功能，各单位不再立项开发；以前已建立并投入应用的，要逐步整合到全市统一的办公平台上。
党政综合办公系统建设由市信息办协调实施，市党政网管理中心组织建设和管理。
（二）公众服务门户系统。
绵阳公众服务门户系统是全市党政机关为社会公众提供服务的统一网上门户，是"政务公开"、"一站式服务"网上大厅，是市民、企业与政府联系交流的"桥梁"，是"网上绵阳"的宣传窗口。市级部门和公共服务企事业单位网上服务均由此门户进入，县（市、区）的网站也必须在本门户上建立链接。
绵阳市政府公众服务门户系统建设由市信息办牵头，市信息中心组织建设和管理。各有关单位必须按照统一的要求，按时提供或更新有关数据资料，有条件的，应尽快在公众服务门户系统框架下，开发网上应用服务。
各级信息安全、宣传、业务主管部门要制定相关制度，采取有效措施，保证网上信息和服务的安全、准确、及时、健康、有效。
（三）信息资源数据库系统。
开发全市统一的数据存放、管理、使用和交换系统，系统由数据源、数据交换、数据仓库和应用系统组成，规划和建设由市信息中心牵头。
五、行业应用系统建设
各部门要在遵守市电子政务总体规划的前提下，充分利用绵阳市电子政务中心平台和公共网络部门资源的基础上，积极开展本部门的电子政务应用。
为了使各应用系统做到资源共享、互联互通、协调一致，由市信息办牵头组织有关单位制定"绵阳市电子政务应用项目开发规范"，各部门在系统建设时应认真遵守。
六、组织领导
市信息化领导小组是绵阳市电子政务建设的总协调机构，市信息办承担领导小组日常工作。市信息中心、市党政网管理中心是绵阳市实施电子政务工作的主要部门。市级部门应积极配合全市性电子政务项目建设，主动搞好本部门的电子政务建设。
任何部门不能脱离全市电子政务建设的统一规划和规范要求，擅自实施电子政务建设项目和出台有关建设管理文件。同时，各部门应主动向市信息化领导小组报告上级业务主管理部门有关信息化方面的情况，做好"条""块"协调。
为了使全市电子政务和信息化建设工作沿着科学化方向发展，市信息办邀请有关专家组成市信息化专家咨询组。
七、项目管理
（一）项目立项。项目原则上由市信息办在统一规划的基础上提出，也可以由部门根据本部门政务信息化的需要提出。项目经市信息办审核后，由项目承担单位按有关规范拟定立项方案，经市信息化专家咨询组评审后，报市信息化领导小组批准立项。
（二）项目招标。批准立项的项目，由牵头或项目承担单位按规定程序进行政府采购申报，由市政府采购中心在市信息办、牵头单位（或项目承担单位）和有关专家协助下制定招标文件，按照《中华人民共和国政府采购法》招标。
（三）项目合同。项目承担或牵头部门与中标单位根据招投标文件，结合绵阳电子政务建设的有关规定，制定项目实施计划，拟定项目合同，报市信息办批准后实施。项目实施过程中须有履约保证金，项目完成须有一定数量的质量保证金。
（四）项目实施。在项目建设中，牵头单位要定期向市信息化领导小组报告项目进展情况，市信息办根据需要予以协调，必要时组织有关部门或专家对项目执行情况进行督促检查，以保证工程顺利进行。
（五）项目终结。凡由市财政出资的项目，必须经市信息办组织验收后，才能结算工程经费。所有项目终结时，必须向施工企业收回全部技术资料归档。项目所形成的软、硬件清单和技术资料要报市信息办备案。
八、建设资金
各地各部门应多渠道筹措电子政务建设资金。凡有盈利点可以商业运作的项目，由业主单位和投资商共同管理和营运。凡属于公益性平台与应用且无法商业运作的项目，由财政投资，其日常维护费用列入财政预算。对于自筹为主建设的，政府给予奖励。争取上级专项资金的项目，需本级匹配资金的，政府将优先保证。
九、宣传培训
要通过网络、电视、电台、报纸等新闻媒体大张旗鼓地宣传、介绍电子政务的意义、理念、构成、应用前景，广泛普及电子政务和信息化建设有关知识，使社会各界广泛了解并积极投身电子政务建设。
搞好电子政务建设工作，人才是关键。各地各部门要抓好电子政务的人才培训，跟上电子政务建设步伐。市信息办负责培训计划和宏观指导。要把电子政务基本知识和技能培训列入公务员培训内容，有计划地展开。市信息中心、市党政网管中心要配合电子政务的实施进程，搞好业务技术培训。
十、其它
本办法自发布之日起施行，由市信息办负责解释。
