关于发布《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》的通知
深圳证券交易所
关于发布《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》的通知
各上市公司及其非流通股股东、各会员单位（保荐机构）：
为规范股权分置改革中承诺事项的制定，确保承诺事项顺利履行，保护投资者合法权益，根据《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权分置改革业务操作指引》，本所制定了《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》，现予以发布，自发布之日起实施。
特此通知
附件：《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》
深圳证券交易所
二○○五年十一月九日
深圳证券交易所
股权分置改革承诺事项管理指引
第一章 总 则
第一条 为规范股权分置改革中承诺事项的制定，确保承诺事项顺利履行，保护投资者合法权益，根据《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权分置改革业务操作指引》，制定本指引。
第二条 本指引适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司非流通股股东及其实际控制人（以下简称承诺人）在股权分置改革中作出的各项承诺事项。
第三条 承诺人在股权分置改革中作出的承诺事项，是股权分置改革方案不可分割的一部分，承诺人必须严格履行。承诺人不得擅自变更或者解除其承诺。
第四条 对于存在履约风险的承诺事项，承诺人应当提供可靠的履约担保，如承诺人自身无法提供履约担保的，应提供经本所认可的资信良好的金融机构的履约担保。
第五条 保荐机构应当对承诺人履行承诺的可行性以及存在的风险发表意见，提出监督履行承诺的措施建议，并履行持续督导职责。
第六条 本所根据中国证监会的授权和本指引的规定，对承诺事项的制定、履行、信息披露实施指导和监管。
第二章 承诺事项的制定
第七条 承诺人制定承诺事项时应当遵守相关法律、法规和规章的规定，充分考虑证券市场未来环境、上市公司发展趋势和自身履约能力，评估履约风险。
承诺人应当单独出具具有法律效力的承诺文件，并将承诺文件与股权分置改革说明书一并提交本所备案。如承诺人在与流通股股东沟通协商过程中对承诺事项作出了修改，应当在股权分置改革方案实施前，将修改后的承诺文件原件提交本所备案。
第八条 承诺人制定的承诺事项必须具体、明确、无歧义、具有可操作性，并与本所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳公司）实施监管的技术条件相适应。
第九条 承诺人可以作出如下承诺事项：
（一）预设最低持股比例；
（二）延长股份禁售期；
（三）限定出售股份的价格；
（四）增持上市公司股份；
（五）赋予流通股股东认购（或认沽）权利；
（六）向流通股股东追送股份或现金；
（七）承诺提出分红方案；
（八）其他经本所认可的承诺事项。
第十条 对于“增持上市公司股份”类承诺，增持股份计划应当包括增持的目的、增持股份的前提条件、增持的实施期限、用于增持的资金或拟增持股份数量的下限。承诺人应提供相应的履约担保，并承诺在增持股份计划完成后的六个月内不出售所增持股份。
承诺人在公司相关股东会议通过股权分置改革方案后的两个月内增持社会公众股股份而触发要约收购义务的，可以免于履行要约收购义务；超过两个月后仍需增持社会公众股股份的，应当按照《上市公司收购管理办法》的规定履行要约收购义务或向中国证监会申请豁免要约收购义务。
第十一条 对于“赋予认沽权利”类承诺，承诺人应当在相关股东会议股权登记日前取得正式的履约担保文件并予以披露。
第十二条 对于“追送股份或现金”类承诺，承诺人应明确追送触发的条件、追送的时点、追送的对象、追送股份或现金的明确数额及其来源。如果追送触发的条件涉及上市公司业绩的，应当有明确的业绩指标且到期提供的应是标准无保留意见的审计报告。追送的对象应为触发时点股权登记日登记在册的无限售条件的流通股股东。
对于“承诺追送现金”的，承诺人应当提供履约担保。
第十三条 对于“承诺提出分红方案”类承诺，承诺人应在承诺文件中承诺将提出分红方案，并在股东大会表决该议案时投赞成票。
第十四条 股权分置改革与上市公司资产重组结合，承诺人通过注入优质资产、承担债务等方式，以实现上市公司盈利能力或者财务状况改善作为对价安排的，承诺人应当对上市公司或置入资产未来三年的经营目标作出明确的承诺并予以披露。同时，承诺人应对上述预期经营目标无法达到时给予流通股股东相应补偿作出安排，如追送一定比例的股份或现金等。
第十五条 对于承诺触发条件涉及股份价格的，承诺人应明确股份价格的计算方法，如收盘价、算术平均价、加权平均价等，计算方法应当合理，易于被投资者理解。
第十六条 承诺人应当在承诺文件中作出履约保证声明并明确违约责任条款。
履约责任声明应当包括“本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份”。违约责任条款应当包括“承诺人未按承诺文件的规定履行其承诺时，应赔偿其他股东因此而遭受的损失。”
第三章 承诺事项的履行
第十七条 承诺人、上市公司、保荐机构应当实时关注承诺履行条件的变化情况，当承诺履行条件即将达到或已经达到时，承诺人应当及时履行承诺并披露相关信息。
第十八条 对于“增持上市公司股份”类承诺，承诺人应当委托上市公司在办理股权分置改革方案实施手续时，向中国结算深圳公司主动申报用于增持的证券账户，并申请对该账户内增持股份予以锁定。在增持股份的锁定期满后，承诺人可申请解除对增持股份的锁定。
第十九条 对于“追送股份”或“赋予认购权利”等涉及未来可能以承诺人所持股份履行承诺的情形，承诺人应当委托上市公司在办理股权分置改革方案实施手续时，请求中国结算深圳公司将未来用于追送的股份予以临时保管。
第二十条 对于“赋予认购（认沽）权利”类承诺，在行权条件触发十五个工作日前，承诺人应当委托上市公司及其保荐机构与本所及中国结算深圳公司联系，办理行权的相关手续，履行承诺义务。上市公司应当刊登行权相关公告，及时提醒投资者行权。
第二十一条 对于“追送股份或现金”类承诺且触发条件涉及上市公司业绩的，上市公司应当在披露相应定期报告时，同时披露是否达到承诺履行条件的相关信息。当承诺履行条件触发时，承诺人应按承诺条款在该定期报告披露后两个月内予以实施。
第二十二条 持有“有限售条件的流通股”的股东拟出售其股份的，可在限售期满且承诺事项履行完毕后，委托上市公司董事会向本所提出“有限售条件的流通股”上市流通的申请，并提交以下文件：
（一）公司董事会的申请，申请中应当包括相关股份已满足上市流通条件的证明；
（二）公司董事会出具的股东已履行其承诺的证明；
（三）本所要求的其他文件。
第二十三条 本所对上市公司董事会提出的“有限售条件的流通股”上市流通申请进行复核。经本所复核通过后，上市公司董事会可到中国结算深圳公司办理相关股份的上市流通手续。
第二十四条 对于“限定出售股份的价格”类承诺，当限售期满且达到承诺文件规定的限定条件后，承诺人可根据前条规定申请办理相关股份上市流通手续，对于限售价格因除权因素进行调整的情况，上市公司应当提供调整说明及相关信息披露证明文件。
承诺人应承诺并保证，如有违反承诺的卖出行为，将卖出资金划归上市公司所有。
第二十五条 保荐机构应密切注意承诺人履行承诺的进展情况。在承诺人未履行承诺或履行承诺能力恶化时，保荐机构应督促担保人采取相应措施保证承诺的顺利履行，并及时报告本所。
第二十六条 在持续督导期间出现以下情形的，保荐机构应当及时向本所报告：
（一）承诺人未履行或者未完全履行其承诺；
（二）有迹象表明承诺人将不履行或不完全履行其承诺；
（三）承诺人或担保人经营状况与财务状况发生重要变化，可能会影响其履行承诺的能力；
（四）本所或保荐机构认为需要报告的其他情形。
第四章 承诺事项的信息披露
第二十七条 承诺人应在股权分置改革说明书中详细披露承诺事项，内容至少应包括：
（一）承诺事项及履约方式、履约时间、履约能力分析、履约风险及防范对策；
（二）承诺事项的履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议主要条款、担保责任等；
（三）承诺事项的违约责任；
（四）承诺人声明。
第二十八条 保荐机构在编制股权分置改革保荐意见书时，应当履行尽职调查和审慎核查的义务，针对承诺事项出具保荐意见，内容至少应包括：
（一）承诺事项的可行性分析及存在的风险；
（二）承诺事项担保方案的可行性分析（如需要）；
（三）承诺人违反承诺时，保荐机构拟采取的措施。
第二十九条 上市公司应对涉及承诺的重大事项予以临时披露，并在定期报告中披露承诺事项及履行情况。
第三十条 当上市公司发生分红、转增股本、配股等事项对公司股票价格进行除权时，上市公司应当在披露涉及以上相关事项的公告时，同时披露承诺事项重要参数的调整信息。
第三十一条 承诺人应关注自身经营、财务状况，评价履约能力，如果经营、财务状况恶化等原因导致或可能导致无法履行承诺时，应及时告知上市公司，上市公司应及时披露。
第三十二条 担保人如果无法或可能无法履行担保义务时，承诺人应及时披露并提供新的履约担保。
第三十三条 保荐机构拟对承诺人违法、违规和违反承诺的事项发表公开声明的，应当事先以书面形式报送本所，经本所登记备案后予以公告。
第三十四条 保荐机构应当在股权分置改革持续督导工作结束后十个工作日内向本所报送《保荐总结报告书》。保荐机构在《保荐总结报告书》中应详细说明承诺事项的制定、履行的整体情况。
第五章 监管措施
第三十五条 本所对承诺事项履行情况进行监控，对有违背承诺事项的异常情况及时提醒承诺人，并按照证券监管机关的相关要求予以公告。
第三十六条 承诺人违反有关法律、法规、规章或本指引的规定、没有履行或没有完全履行其承诺的，本所视情况对其采取以下惩戒措施：
（一）责令改正；
（二）通报批评；
（三）公开谴责；
（四）报中国证监会查处。
第三十七条 本所将承诺人不守信、不履行承诺的行为记入诚信档案，并予以公开。
第六章 附 则
第三十八条 本指引由本所负责解释和修订。
第三十九条 本指引自发布之日起实施。
国家人口计生委关于印发全面深化综合改革建立和完善工作新机制的指导意见的通知
国家人口和计划生育委员会
国家人口计生委关于印发全面深化综合改革建立和完善工作新机制的指导意见的通知
各省、自治区、直辖市人口计生委，计划单列市、新疆生产建设兵团人口计生委，解放军、武警部队人口和计划生育领导小组办公室，中直机关、中央国家机关人口计生委办公室，委机关各单位，各直属、挂靠单位：
现将《国家人口和计划生育委员会关于全面深化综合改革建立和完善工作新机制的指导意见》印发给你们。请根据地区和部门实际，做好安排部署，推动工作落实，确保目标实现。
国家人口和计划生育委员会
二 ○ ○ 六年一月三日
国家人口和计划生育委员会关于全面深化综合改革建立和完善工作新机制的指导意见
为牢固树立和全面落实科学发展观，开创"十一五"时期人口和计划生育工作的新局面,国家人口计生委决定，在过去五年试点工作的基础上，全面深化人口和计划生育综合改革，建立和完善"依法管理、村（居）民自治、优质服务、政策推动、综合治理"的工作新机制。
一、充分认识全面深化综合改革、建立和完善工作新机制的重要意义
全面深化综合改革、建立和完善工作新机制，是党中央、国务院关于新时期人口和计划生育工作一系列重要指示和决策精神的集中体现，是稳定低生育水平、统筹解决好人口问题的制度保障，是中国特色综合治理人口问题道路的创新发展。在新时期人口和计划生育工作中，全面深化综合改革、建立和完善工作新机制，具有总揽全局、协调各方的重要作用。
——全面深化综合改革、建立和完善工作新机制，是落实科学发展观的客观要求。做好人口和计划生育工作，必须树立和落实科学发展观，坚持以人为本，促进人的全面发展，促进人口与经济社会资源环境的协调发展和可持续发展。必须坚持改革的思路、发展的眼光、科学的态度、求实的精神和开放的胸怀，转变政府职能，创新体制机制，保障人口和计划生育各项任务落到实处，为全面建设小康社会、构建社会主义和谐社会创造良好的人口环境和人力资本。
——全面深化综合改革、建立和完善工作新机制，是稳定低生育水平、统筹解决人口问题的必然选择。新时期，稳定低生育水平的任务仍然十分艰巨，人口素质、结构、分布等方面的矛盾日益凸现，人口安全形势不容乐观。人口和计划生育工作的外部环境发生了重大变化，影响生育意愿和生育行为的因素日趋多元化。因此，必须改革创新，把工作从不合时宜的思维定式和方式方法中解放出来，纳入法制和制度的轨道，使之不因外部环境的不利影响或领导人注意力的改变而改变。
——全面深化综合改革、建立和完善工作新机制，是提高人民群众满意程度的重要途径。人口和计划生育工作直接关系群众切身利益。现阶段，群众日益增长的计划生育/生殖健康需求还得不到很好的满足，计划生育家庭还有许多实际困难得不到有效解决。工作新机制的核心理念是民主、法治、服务、利益，反映了群众对人口计生工作的本质要求。通过机制创新，切实改进工作，维护群众权益，反映群众诉求，实现好、维护好、发展好人民群众的根本利益。
——全面深化综合改革、建立和完善工作新机制，是树立我国负责任人口大国良好形象的重要举措。国际人发大会《行动纲领》和"千年发展目标"，体现了国际社会对人类文明进步的共同追求。我国作为世界第一人口大国，应当积极参与人口与发展领域的国际交流与合作，学习借鉴先进理念和经验，不断提高国内工作水平。倡导共存、共享、共赢，维护发展中国家的利益，促进世界的和平、合作与发展，促进人类的文明、繁荣与进步。
二、全面深化综合改革、建立和完善工作新机制的指导思想、总体目标和基本框架
全面深化综合改革、建立和完善工作新机制，要着重把握依法管理、村（居）民自治、优质服务、政策推动、综合治理等五个方面，着力在制度（指法律、行政法规、部门规章、地方性法规规章以及政策、规定等）、器物（指组织机构、设施设备、人员、经费等）和载体（指具体的管理和服务活动、行为等）建设三个层面求得突破。
指导思想：坚持以科学发展观统领人口和计划生育工作，全面深化改革，创新体制机制，努力解决制约人口和计划生育工作发展的思想和体制障碍，稳定低生育水平，以人的全面发展统筹解决人口问题，促进人口与经济社会资源环境的协调发展和可持续发展。
总体目标：力争2010年全国大多数地区基本建立工作新机制，率先实现部门工作法治化。
主要标志：
——低生育水平保持稳定，2010年末我国大陆总人口控制在13.7亿以内；
——以人的全面发展统筹解决人口问题取得实效，人口数量、素质、结构和分布等方面的矛盾有所缓解，人口安全形势趋于改善；
——人民群众更加满意，人口和计划生育部门的管理、服务和协调能力明显增强。
基本框架：
——依法管理。坚持依法治国、依法行政理念，加强法制建设，完善人口和计划生育法律法规体系。加强法制宣传教育，提高全社会特别是人口计生工作者的法治意识和能力。加强监督，执法必严，违法必究，把人口和计划生育工作全面纳入依法治理的轨道。
——村（居）民自治。充分发挥村（居）党支部和村（居）民委员会在计划生育工作中的重要作用，实行计划生育政务、村（居）务公开，推进民主管理、民主监督。促进计划生育协会等非政府组织加强能力建设，搭建政府部门与群众自治组织、非政府组织制度化的交流合作平台，优化资源配置，疏导社会矛盾。
——优质服务。坚持巩固和发展基层计划生育服务体系，加强干部队伍建设，深入开展以技术服务为重点的计划生育优质服务。建设社会主义人口文化和生育文化，加强宣传教育和信息咨询。加强研究和规划，推动生殖健康产业发展。
——政策推动。制定和完善有利于计划生育和人口发展的经济社会政策，完善多层次、多形式的利益导向机制。组织实施好农村部分计划生育家庭奖励扶助制度和"少生快富"工程，探索建立独生子女死亡伤残家庭困难扶助制度和计划生育保险制度。确保各项奖励优先优惠政策的落实。
——综合治理。坚持人口与发展综合决策，坚持党政一把手亲自抓、负总责，完善人口和计划生育工作目标管理责任制。加大部门协调力度，落实责任，优势互补，信息共享。充分利用国内外资源，促进人口和计划生育工作发展。
三、全面深化综合改革、建立和完善工作新机制的主要思路和任务
“十一五”时期，全面深化综合改革、建立和完善工作新机制，要着重推动五个方面的创新：
（一）理论创新
——坚持以邓小平理论和"三个代表"重要思想为指导，以科学发展观统领工作全局，发展人口科学，构建符合科学发展观要求、体现实践最新发展成果、具有中国特色的人口发展理论体系和发展模式。
——把人口理论创新与建设社会主义新农村、全面建设小康社会、构建社会主义和谐社会、加强党的执政能力建设、走和平发展道路等重大课题紧密结合起来，提升人口和计划生育工作在全党全国工作大局中的地位，促进人的全面发展与经济社会的全面进步。
——加强人口发展战略研究，建立研究的长效机制和信息共享机制，搭建人口与发展综合决策支持平台。坚持理论联系实际，加强基础、应用和对策研究，加强理论创新成果的学习、宣传和推广，促进理论创新成果的转化和应用。
——加强对理论创新工作的组织协调，建立领导干部、专家学者和实际工作者共同参与的理论创新工作格局，培养和造就一批理论研究人才。
（二）制度创新
——坚持稳定现行生育政策，从实际出发，探索完善现行生育政策的有效途径，研究制定符合国情的人口政策：稳定低生育水平、提高人口素质、改善人口结构、引导人口合理分布、促进人口大国向人力资本强国的转变。
——把国家和省级人口计生委的工作重心切实转移到"研究战略、制定规则、创造环境、依法行政"上来。议全局、抓大事，增强总揽全局、民主科学决策、依法管理、优质服务、综合协调的能力。构建行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的工作运行机制。
——完善人口和计划生育工作目标管理责任制，继续强化党政主要领导的责任，进一步明确和规范各部门在人口和计划生育工作中的职责。加强对工作过程的动态监测和评估，把基层的注意力引导到服务群众、提高群众满意程度上来。
——推动建立以公共财政投入为主体的人口和计划生育投入机制，加快建立有利于计划生育的利益导向机制和社会保障制度。建立流动人口计划生育由流出地和流入地共同负责、以流入地管理为主的工作机制。
（三）科技创新
——坚持科学技术是第一生产力，以满足群众日益增长的计划生育/生殖健康需求作为工作的出发点和落脚点，加强人类生殖基础理论以及生殖健康、出生缺陷、主要生殖系统疾病等的研究，推出一批科研成果。
——大力推进计划生育/生殖健康新技术、新产品的研究和开发，为群众提供经济适宜、避孕效果好、毒副反应小的新型避孕药具。加强避孕药具使用不良反应监测，科学编制政府采购目录，推动避孕药具的更新换代。
--推动计划生育/生殖健康产业发展，以市场为导向，以企业为主体，以计划生育/生殖健康新技术新产品博览会为平台，促进形成具有市场竞争能力和发展潜力的科研基地和企业集团。
——加强科技创新人才、产业开发人才、市场营销人才、技术服务人才的培养，优化队伍结构。重视引进和培养学术带头人，提高自主科技创新能力。
（四）能力创新
——实施"甘露计划"。巩固和完善行政管理、技术服务和群众工作"三位一体"的公共管理和服务网络。切实加强以县站和中心乡镇服务站为重点的基层服务体系建设，强化宣传教育、技术服务、信息咨询、人员培训、药具发放五种职能。
——加快推进人口宏观管理与决策信息系统建设，继续完善政务信息系统、育龄妇女信息系统、农村部分计划生育家庭奖励扶助制度管理信息系统和流动人口计划生育信息交换平台，推进"三网一库"建设。以信息引导服务，提升工作水平。
——深化干部人事制度改革，建立人员准入、培养使用、有效激励、监督退出等机制，形成充满活力、有利于优秀人才脱颖而出的良好环境。探索干部队伍职业化发展道路，开展"争做新时期最可爱的人"活动，加强行风建设和党风廉政建设。
——理顺人口计生部门与非政府组织的关系，加快建立政府调控机制同社会协调机制互联、政府行政功能同社会自治功能互补、政府管理力量同社会调节力量互动的社会管理网络。
（五）载体创新
——深入开展婚育新风进万家活动和"关爱女孩行动"，倡导计划生育、男女平等、少生优生的社会新风，转变群众生育观念，促进生育文明。采用综合措施，遏制出生人口性别比升高势头。实施中国人口早期教育暨独生子女培养示范区项目。
——深入开展创建计划生育优质服务先进县（市、区）活动，实施以避孕方法知情选择、出生缺陷干预、生殖道感染干预为主要内容的计划生育/生殖健康促进计划，提高育龄群众的生殖健康水平。
——组织实施好"关注妇女，抗击艾滋"活动，以关爱妇女和家庭为重点，开展预防艾滋病的宣传教育、咨询和服务活动，推动对艾滋病困难家庭的救助，提高社会公众预防艾滋病的意识和能力。
——加强与联合国机构，人口与发展南南合作伙伴组织，有关国际、地区和国家组织的交流与合作，组织实施好中国/联合国人口基金计划生育/生殖健康第六周期项目、中国/福特基金会优质服务项目、中日合作中国中西部生殖健康家庭保健服务能力建设项目及其他合作项目。
各地要结合实际，不断创新工作载体，促进各项目、活动经验的整合与提升，推动工作新机制建设。
四、加强对全面深化综合改革、建立和完善工作新机制的领导
加强组织领导。建立和完善工作新机制是政府行为。人口计生部门要当好参谋助手，将这项工作纳入党委政府的议事日程，纳入当地经济社会发展的总体规划，确保认识到位、责任到位、措施到位、投入到位。与各部门、各方面的改革有机结合，统筹兼顾，协调推进，调动一切积极因素，形成全面深化综合改革、推进工作新机制建设的合力。
科学制定规划。加强调查研究，科学制定工作新机制建设的总体规划和实施纲要，细化改革任务，明确实施步骤，确保目标如期实现。强化成本效益观念，统筹考虑改革的力度、发展的速度和基层的实际承受能力，使改革进程与当地经济社会发展水平相协调，与人民群众要求相吻合，与人口和计划生育工作前进方向相适应，防止出现脱离实际、盲目冒进的倾向。
切实抓好试点。国家和省级人口计生部门要注意选择和抓好不同类型的综合改革试点，探索有效途径和办法，解决制约工作新机制建设的突出矛盾和问题。在政策、经费、项目、考核等方面给予试点地区支持，创造良好的环境和氛围，增强试点地区改革的积极性和主动性。加强试点模式和先进经验的总结提炼，加大教育、培训和倡导力度，推动改革的全面深入。
改进考核评估。加快改革和完善人口和计划生育工作目标管理责任制及其考核评估体系。科学设置考核内容、标准和权重，鼓励基层因地制宜地确定改革的切入点和着力点。要鼓励创新，不求全责备，引导综合改革和工作新机制建设沿着科学发展、以人为本的道路顺利推进。
人口计生委办公厅
2006年1月3日印发
