您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2013〕12号





　　 现公布《关于修改〈期货公司风险监管指标管理试行办法〉的决定》，自2013年7月1日起施行。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年2月21日　　　　




附件：《关于修改〈期货公司风险监管指标管理试行办法〉的决定》.doc




　　　　关于修改《期货公司风险监管指标管理试行办法》的决定



　　　为进一步完善净资本监管，支持期货公司创新发展，现决定对《期货公司风险监管指标管理试行办法》（证监发〔2007〕55号）做如下修改：
　　　一、标题中删去“试行”，修改为：“期货公司风险监管指标管理办法”。
　　　二、第一条修改为：“为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。”
　　　三、第四条增加一款作为第二款：“期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。”
　　　四、第六条第一款修改为：“期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。”
　　　增加一款作为第二款：“期货公司开展各项业务、设立分支机构等存在可能导致净资本损失的风险，应当按一定标准计算风险资本准备，并建立风险资本准备与净资本的对应关系，确保各项风险资本准备有对应的净资本支撑。”
　　　五、第十八条第（二）项修改为：“净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；”
　　　删去第（三）项。其后各项序号依次调整。
　　　六、删除第十九条至第二十一条。增加一条作为第十九条：“期货公司应当按照中国证监会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。
　　　“各项业务风险资本准备由各项业务规模乘以一定比例（即风险系数）或按一定标准进行计算，加总各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备。
　　　“不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。”
　　　其后各条序号依次调整。
　　　七、第二十二条修改为第二十条：“中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司净资本计算标准及最低要求、风险监管指标标准、风险资本准备计算标准等内容等进行调整。”
　　　八、第二十三条修改为第二十一条：“中国证监会对第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定‘不得低于’一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定‘不得高于’一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。”
　　　九、第二十四条修改为第二十二条：“期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 “中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。”
　　　十、第二十六条修改为第二十四条：“期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。”
　　　十一、第二十八条修改为第二十六条：“期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。”
　　　十二、第二十九条修改为第二十七条：“净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。”
　　　十三、第三十条修改为第二十八条：“期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。
　　　“期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于当日向全体股东报告或进行信息披露。”
　　　十四、第三十二条第二款第（一）项“向公司出具警示函，并抄送其全体股东”修改为第三十条第二款第（一）项：“向公司出具关注函，并抄送其主要股东。”
　　　十五、第三十六条修改为第三十四条：“期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条采取监管措施。”
　　　十六、第三十七条第（一）项修改为第三十五条第（一）项：“风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。”
　　　十七、第三十八条修改为第三十六条：“本办法自2013年7月1日起施行。”
　　　本决定自2013年7月1日起施行。
　　　《期货公司风险监管指标管理试行办法》根据本决定做相应修改，重新公布。
　
　

广东省人力资源和社会保障厅 广东省经济和信息化委


工业设计职业资格（专业技术人员）考试实施办法



　　（广东省人力资源和社会保障厅 广东省经济和信息化委2010年9月2日以粤人社发〔2010〕268号发布自发布之日起施行）



　　第一条　工业设计职业资格（专业技术人员）（以下简称“工业设计职业资格”）考试在省人力资源和社会保障厅（以下简称“省人社厅”）和省经济和信息化委员会（以下简称“省经济和信息化委”）的统一领导下进行，两部门共同成立“工业设计职业资格评价办公室”，办公室设在省人社厅，负责研究制定工业设计职业资格考试相关政策和指导考试工作。具体考试考务工作由省人事考试局组织实施。

　　第二条　省经济和信息化委组建工业设计职业资格考试专家委员会，编写考试大纲，并配合省人事考试局组织命题和阅卷工作。

　　第三条　工业设计职业资格考试原则上每年举行1次，考试时间定于每年4月。

　　第四条　初级资格考试设《工业设计基础理论》和《工业设计实务（初级）》两个科目，中级资格考试设《工业设计综合知识》和《工业设计实务（中级）》两个科目，高级资格考试设《工业设计实务（高级）》科目。

　　中、初级资格考试均安排一天进行（每门科目半天），高级资格考试安排半天进行。《工业设计基础理论》和《工业设计综合知识》考试时间为2小时，《工业设计实务》考试时间为4小时。

　　第五条　《工业设计基础理论》、《工业设计综合知识》和《工业设计实务》考试采取闭卷纸笔作答方式进行。

　　第六条　参加初、中级资格考试的人员，应在一个考试年度内通过全部科目的考试。

　　参加高级资格考试达到合格标准的，其成绩在申报高级工业设计师职业资格评审时长期有效。

　　第七条　报名参加考试的人员，应符合《工业设计职业资格制度（专业技术人员）试点工作暂行办法》中规定的相应报名条件。

　　第八条　凡符合报名条件并申请参加工业设计职业资格考试的人员，按省人事考试局发布的考务通知要求进行报名和参加考试。

　　驻粤单位人员，按属地原则组织报名。

　　第九条　考点原则上设在省会城市，如确需要其他城市设置考点，需经省人社厅、省经济和信息化委批准。

　　第十条　坚持考试与培训分开原则。凡参与考试工作（包括命题和组织管理等）的人员，不得参加考试，不得参与或举办与考试内容有关的任何培训。应考人员参加相关培训实行自愿原则。

　　第十一条　工业设计职业资格考试有关项目的收费标准，应经省物价部门核准，并向社会公布，接受公众监督。

　　第十二条　考试考务工作要严格执行考试工作的有关规章制度，切实做好试卷命制、印刷、发送过程中的保密工作，遵守保密制度，严防泄密。

　　第十三条　考试工作人员要严格遵守考试工作纪律，认真执行考试回避制度。对违反考试纪律和有关规定的，按照《专业技术人员资格考试违纪违规行为处理规定》（人事部第3号令）处理。