银行间债券市场债券登记托管结算管理办法
中国人民银行
银行间债券市场债券登记托管结算管理办法(全文)
中国人民银行令〔2009〕第1号
为规范银行间债券市场的债券登记、托管和结算行为，保护投资者合法权益，促进债券市场健康发展，中国人民银行制定了《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》，经2008年12月16日第37次行长办公会议通过，现予公布，自2009年5月4日起施行。
行长：周小川
二〇〇九年三月二十六日
附件：
银行间债券市场债券登记托管结算管理办法
第一章 总 则
第一条为规范债券登记、托管和结算行为，保护投资者合法权益，维护债券登记、托管和结算秩序，促进债券市场健康发展，依据《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律法规，制定本办法。
第二条固定收益类有价证券（以下简称债券）在银行间债券市场的登记、托管和结算适用本办法。
商业银行柜台记账式国债的登记、托管和结算适用《商业银行柜台记账式国债交易管理办法》。
第三条债券登记、托管和结算业务遵循安全、高效的原则，采取全国统一的运营管理模式。
第四条中国人民银行依法对银行间债券市场债券登记托管结算机构和债券登记、托管和结算业务进行监督管理。
第二章债券登记托管结算机构
第五条本办法所称债券登记托管结算机构是指在银行间债券市场专门办理债券登记、托管和结算业务的法人。
中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。
第六条债券登记托管结算机构承担债券中央登记、一级托管及结算职能；经中国人民银行批准的柜台交易承办银行承担商业银行柜台记账式国债的二级托管职能。
第七条债券登记托管结算机构在债券登记、托管和结算业务中履行下列职能：
（一）设立和管理债券账户；
（二）债券登记；
（三）债券托管；
（四）债券结算；
（五）代理拨付债券兑付本息和相关收益资金；
（六）跨市场交易流通债券的总托管；
（七）提供债券等质押物的管理服务
（八）代理债券持有人向债券发行人依法行使债券权利；
（九）依法提供与债券登记、托管和结算相关的信息、查询、咨询、培训服务；
（十）监督柜台交易承办银行的二级托管业务；
（十一）中国人民银行规定的其他职能。
第八条债券登记托管结算机构应当采取下列措施保证业务的正常开展：
（一）具有专用的债券登记、托管、结算系统和设备，强化技术手段以保障数据安全；
（二）建立系统故障应急处理机制和灾难备份机制；
（三）完善公司治理，建立健全内部控制机制和风险管理制度，定期对登记、托管和结算情况进行内部稽核和检查；
（四）制定债券登记、托管和结算相关业务规则与操作规程，加强对关键岗位的管理。
第九条下列事项，债券登记托管结算机构应当报中国人民银行批准：
（一）章程的制定和修改，并购、合并、重组、分立等重大事项；
（二）内部控制制度、风险管理制度、业务规则以及应急预案的制定和修改；
（三）开展新业务，变更登记、托管和结算业务模式；
（四）与境内外其他市场中介机构有关债券登记、托管和结算的业务合作；
（五）中国人民银行要求的其他事项。
第十条下列事项，债券登记托管结算机构应当报中国人民银行备案：
（一）制定和修改中长期业务发展规划；
（二）高级管理人员变动；
（三）中国人民银行要求的其他事项。
第十一条债券登记托管结算机构应当妥善保存债券登记、托管和结算的原始凭证及债券账务数据等有关文件和资料，其保存时间至少为债券到期后20年。
第十二条债券登记托管结算机构根据业务发展需要，可以编制并定期发布债券登记、托管和结算业务相关信息。债券登记托管结算机构向其他组织和个人提供上述信息须符合中国人民银行有关规定。
第十三条债券登记托管结算机构对债券持有人有关债券登记、托管和结算的数据和资料负有保密义务，但有下列情形的，应当依法予以办理：
（一）债券持有人查询本人的债券账务资料；
（二）受托人持债券持有人的书面委托查询有关债券账务资料；
（三）人民法院、人民检察院、公安机关等依照法定的程序和条件进行查询和取证；
（四）法律法规规定的其他情形。
债券登记托管结算机构应当方便债券持有人及时获得其债券账户记录。
第十四条债券登记托管结算机构应当公开与债券登记、托管和结算业务相关的收费项目和标准。
债券登记托管结算机构制定或者调整收费项目和标准时，应当充分征求中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）、债券发行人和债券持有人的意见，并将征求意见的情况向中国人民银行报告。
第十五条债券登记托管结算机构应当与债券发行人和债券持有人分别签订相关服务协议，明确双方的权利义务。
债券登记托管结算机构应当在充分征求交易商协会、债券发行人和债券持有人意见的基础上制定相关服务协议的文本，并将征求意见的情况向中国人民银行报告。
第十六条债券登记托管结算机构应当对债券登记、托管和结算活动进行日常监测，发现异常情况、重大业务风险和技术风险以及重大违法违规行为的，应当及时向中国人民银行报告并进行相应处理，同时抄送交易商协会。
债券登记托管结算机构应当与全国银行间同业拆借中心相互配合，建立债券市场一线监控制度。
第十七条债券登记托管结算机构应当于每月前5个工作日内向中国人民银行报送上月债券发行、登记、托管、结算等有关数据和统计信息，并于每年度结束后20个工作日内向中国人民银行报送债券登记、托管和结算业务的年度工作报告。
交易商协会、债券登记托管结算机构和全国银行间同业拆借中心应当按照中国人民银行有关规定建立信息和数据交流机制。
第十八条债券登记托管结算机构应当按有关规定及时公布债券登记、托管和结算业务有关统计信息，但不得泄露非公开信息。
第三章 债 券 账 户
第十九条债券账户是指在债券登记托管结算机构开立的用以记载债券持有人所持有债券的品种、数量及其变动等情况的电子簿记账户。
第二十条债券持有人通过债券账户持有债券。债券持有人持有债券以其债券账户内记载的债券托管余额为准。债券持有人对债券账户记载内容有异议的，债券登记托管结算机构应当及时复查并予以答复；因债券登记托管结算机构工作失误造成数据差错并给债券持有人带来损失的，债券登记托管结算机构应当承担相应法律责任。
第二十一条债券登记托管结算机构应当根据分类设置、集中管理的原则制定债券账户管理制度。
第二十二条债券持有人开立债券账户应当按照中国人民银行的规定向债券登记托管结算机构提出申请，且应当保证所提交的开户资料真实、准确、完整。
债券账户采用实名制，不得出租、出借或转让。
第二十三条债券账户分为自营账户和代理总账户。
第二十四条一个投资者只能开立一个自营账户，中国人民银行另有规定的除外。
具有法人资格的投资者应当以法人名义开立自营账户；经法人授权的商业银行分支机构可以分支机构的名义开立自营账户；证券投资基金等非法人机构投资者可按中国人民银行规定单独开立自营账户。
第二十五条柜台交易承办银行和其他交易场所证券登记托管结算机构等可以在债券登记托管结算机构开立代理总账户，用于记载其二级托管的全部债券余额。
柜台交易承办银行和其他交易场所证券登记托管结算机构等为二级托管账户持有人确认的托管债券总额应当与其代理总账户记载的债券余额相等，且代理总账户内的债券应当与其自营的债券严格分开。
第二十六条债券持有人可申请注销其账户。申请注销时，债券登记托管结算机构应当在确定该账户已无债券托管，且无未到期的回购等未了结的债权债务、质押以及冻结等情形时方可予以办理。
第四章 债 券 登 记
第二十七条债券登记是指债券登记托管结算机构以簿记方式依法确认债券持有人持有债券事实的行为。
第二十八条债券发行结束后，债券发行人应当向债券登记托管结算机构提供相关机构和组织出具的债券发行审批、核准、注册等文件复印件、有关发行文件及相关资料。债券登记托管结算机构应当根据债券发行募集资金收讫确认及时办理债券登记。涉及二级托管账户的，柜台交易承办银行和其他交易场所证券登记托管结算机构等为二级托管账户持有人办理债券登记。
第二十九条债券存续期内，因债券发行人预先约定或债券持有人合法要求而派生的债券，债券登记托管结算机构应当根据发行文件和债券持有人的委托，办理派生债券的登记。
第三十条债券因交易结算、非交易过户、选择权行使等原因引起债券账户余额变化的，债券登记托管结算机构应当办理变更登记。涉及二级托管账户的，柜台交易承办银行和其他交易场所证券登记托管结算机构等应当为二级托管账户持有人办理变更登记。
因分立、合并或解散等原因导致债券发行人变更的，债务承继人应当及时向债券登记托管结算机构提交相关证明材料，债券登记托管结算机构应当依法及时办理变更登记。
第三十一条债券登记托管结算机构可依法为债券持有人提供债券质押登记服务，对相应债券进行冻结；或依照法律法规对债券进行冻结。债券被冻结时，债券登记托管结算机构应当在相应债券账户内加以明确标记，以表明债券权利受到限制。
第三十二条因到期兑付、提前兑付、选择权行使等原因导致债权债务终止的，债券登记托管结算机构应当办理债券注销登记；涉及二级托管账户的，柜台交易承办银行和其他交易场所证券登记托管结算机构等应当及时办理托管债券余额注销。
仍处于冻结状态的债券到期兑付时，债券登记托管结算机构应当提存其本息，待相关当事人出具有效法律文件后，按有关规定办理。
第五章 债 券 托 管
第三十三条债券托管是指债券登记托管结算机构对债券持有人持有的债券进行集中保管，并对其持有债券的相关权益进行管理和维护的行为。
第三十四条债券持有人应当委托债券登记托管结算机构托管其持有的债券。
债券托管关系自债券登记托管结算机构为债券持有人开立债券账户后成立，至债券账户注销终止。
第三十五条债券登记托管结算机构应当对债券持有人托管的债券采取安全有效的管理措施，保证其托管账务的真实、准确、完整和安全。债券登记托管结算机构对所托管的债券不享有任何性质的所有权，不得挪用所托管的债券。
债券登记托管结算机构出现破产、解散、分立、合并及撤销等情况时，债券持有人在该机构所托管的债券和其他资产不参与资产清算。
第三十六条跨市场交易的债券持有人可将其持有的跨市场交易流通债券进行转托管。债券登记托管结算机构应当及时为其提供转托管服务。
第三十七条债券发行人委托债券登记托管结算机构办理债券兑付本息或相关收益资金分配时，债券发行人应当及时、足额向债券登记托管结算机构支付相关款项，债券登记托管结算机构收到相关款项后应当及时办理；债券发行人未履行上述支付义务的，债券登记托管结算机构有权推迟办理，债券发行人应当及时向市场说明有关情况。
第六章 债 券 结 算
第三十八条债券结算是指在确认结算指令的基础上进行的债券过户。
第三十九条投资者或其代理人应当根据债券交易合同的约定及时发送债券结算指令，其相应的债券账户应当有足够余额用于结算。
第四十条债券登记托管结算机构应当明确结算指令的形式和传递方式，并对其采取有效的识别措施。
债券登记托管结算机构应当根据有效结算指令及时为投资者或其代理人办理债券结算，债券结算一旦完成不可撤销。
第四十一条银行间债券市场债券结算机制包括全额和净额两种。净额业务有关规定由中国人民银行另行规定。
第四十二条债券结算和资金结算可采用券款对付、见券付款、见款付券和纯券过户等结算方式。
券款对付是指结算双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件的结算方式。
见券付款是指收券方以付券方应付债券足额为资金支付条件的结算方式。
见款付券是指付券方以收到收券方支付的足额资金为债券过户条件的结算方式。
纯券过户是指结算双方的债券过户与资金支付相互独立的结算方式。
债券结算和资金结算的风险由结算双方自行承担。
第四十三条已进入债券结算过程处于待付状态的资金和债券，以及该笔结算涉及的担保物只能用于该笔结算，不能被强制执行。
第四十四条债券登记托管结算机构可为投资者的债券借贷提供便利，以保证债券结算的顺利进行，有关办法由中国人民银行另行规定。
第四十五条交易流通受到限制的债券办理转让过户，应当符合相关法律、法规和有关主管部门的规定。
第四十六条办理扣划、继承、抵债、赠与等非交易过户的，债券登记托管结算机构应当要求当事人提交合法有效的法律文件。
第七章 法 律 责 任
第四十七条债券登记托管结算机构及相关工作人员有下列情形之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定进行处罚：
（一）工作失职，给债券发行人和债券持有人造成严重损失；
（二）挪用债券持有人托管债券和资金；
（三）篡改债券账户有关账务数据；
（四）泄露债券持有人账户信息；
（五）其他违反本办法的行为。
违反本办法，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十八条债券发行人和债券持有人违反本办法，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定进行处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第四十九条本办法由中国人民银行负责解释。
第五十条本办法自2009年5月4日起施行。
深圳市劳动和社会保障局关于印发《深圳市社会医疗保险诊疗项目和服务设施范围管理办法》的通知
广东省深圳市劳动和社会保障局
深圳市劳动和社会保障局关于印发《深圳市社会医疗保险诊疗项目和服务设施范围管理办法》的通知
深劳社规〔2008〕24号
各有关单位：
为规范我市社会医疗保险诊疗项目和服务设施范围的管理，保障社会医疗保险基金安全，根据《深圳市社会医疗保险办法》以及国家有关规定，我局制定了《深圳市社会医疗保险诊疗项目和服务设施范围管理办法》。现予印发，请遵照执行。
深圳市劳动和社会保障局
二○○八年八月十三日
深圳市社会医疗保险诊疗项目和服务设施范围管理办法
第一条 为规范我市社会医疗保险诊疗项目和服务设施范围的管理，保障社会医疗保险基金安全，根据《深圳市社会医疗保险办法》以及国家有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称社会医疗保险诊疗项目是指本市医疗保险定点医疗机构为参保人提供的，由政府主管部门制定收费标准，临床诊疗必需、安全有效、费用适宜的各种医疗技术服务项目和使用医疗仪器、设备与医用材料进行的检查、诊断和治疗项目。
本办法所称社会医疗保险服务设施是指本市定点医疗机构为参保人提供的，参保人在接受诊断、治疗和护理过程中所必需的，由政府主管部门制定收费标准的医疗生活服务设施。
第三条 本办法中所称的社会医疗保险诊疗项目和服务设施范围分基本医疗保险诊疗项目和服务设施范围以及地方补充医疗保险诊疗项目。
符合国家、广东省规定的基本医疗保险诊疗项目和服务设施纳入基本医疗保险诊疗项目和服务设施范围；市社会保险机构根据我市实际情况确定的医疗保险诊疗项目纳入地方补充医疗保险诊疗项目。
市劳动和社会保障部门应根据国家规定和本市临床诊疗的实际情况，定期对《深圳市基本医疗保险不予偿付的诊疗项目和服务设施范围》修订并向社会公布。
第四条 参保人使用基本医疗保险诊疗项目和服务设施范围内的诊疗项目和服务设施所发生的费用由基本医疗保险基金按规定支付；参保人使用地方补充医疗保险诊疗项目所发生的费用由地方补充医疗保险基金按规定支付；超出以上范围的诊疗项目和服务设施的费用，医疗保险基金不予支付。
第五条 下列项目不纳入基本医疗保险基金偿付范围：
（一）非临床诊疗必需，效果不确定的；
（二）属于特需医疗服务的；
（三）大型医疗设备诊疗项目未纳入区域卫生规划、未经本市卫生行政部门批准许可的；
（四）大型医疗设备诊疗项目按国家及本市有关质量管理规定技术检测不合格的；
（五）超出国家、广东省和本市医疗保险政策支付范围的。
第六条 不能纳入基本医疗保险诊疗项目范围的项目符合下列条件的，可纳入地方补充医疗保险诊疗项目范围内：
（一）不在国家规定的基本医疗保险诊疗项目目录的诊疗项目；
（二）临床诊疗必需，效果确定的、安全的诊疗项目；
（三）价格合理，不超出地方补充医疗保险基金支付能力范围内的诊疗项目；
（四）按国家及本市有关质量管理规定技术检测合格的并经本市卫生行政部门批准的诊疗项目。
第七条 地方补充医疗保险新增诊疗项目由市劳动保障部门根据本市实际情况和临床需要，征求医疗保险专家委员会的意见，与市卫生行政部门共同确定后于每年5月1日前公布。
第八条 定点医疗机构根据与市社会保险机构签订的协议规定的医疗保险诊疗项目开展医疗诊疗服务。
定点医疗机构新增医疗保险诊疗项目的，由定点医疗机构提出申请，经市社会保险机构审核符合本办法规定的，由双方签订补充协议规定。
未经市社会保险机构核准的诊疗项目，医疗保险基金不予支付。
第九条 定点医疗机构新增医疗保险诊疗项目的，应于每年5月1日至15日内向市社会保险机构提出申请。市社会保险机构根据原劳动和社会保障部《关于印发城镇职工基本医疗保险诊疗项目管理、医疗服务设施范围和支付标准意见的通知》和国家计委、卫生部《关于改革医疗服务价格管理的意见》规定的基本原则，结合本市区域卫生规划、定点医疗机构的医院级别、功能与专科特长、医疗质量要求、医疗技术发展水平、以及医疗保险统筹基金的支付能力等因素，确定各定点医疗机构新增的医疗保险诊疗项目。
第十条 定点医疗机构新增医疗保险诊疗项目符合下列条件的，可向市社会保险机构提出申请，列入医疗保险诊疗项目范围：
（一）属于经广东省或本市卫生行政部门批准使用的新技术、新设备；
（二）已由政府主管部门制定收费标准；
（三）大型医疗设备检查和治疗项目为已获得国家、广东省、本市卫生行政部门核发的配置许可证和应用质量许可证的；
（四）临床使用至少一年以上。
第十一条 定点医疗机构申请新增医疗保险诊疗项目的，应当向市社会保险机构提交以下加盖定点医疗机构公章的材料：
（一）《定点医疗机构新增诊疗项目申请书》（原件）；
（二）广东省或本市卫生行政部门对使用新技术、新项目的批准文件（验原件，交复印件）；
（三）国家、广东省、本市物价管理部门核定收费标准的批复文件（验原件，交复印件）；
（四）申报大型医疗设备检查和治疗项目的，应附国家、广东省或本市卫生行政部门核发的《大型医用设备配置许可证》、《大型医用设备应用质量许可证》（验原件，交复印件）；
（五）近一年来该项新诊疗项目使用和发生费用等有关资料（验原件，交复印件）；
（六）其他有关的技术资料和证明材料。
第十二条 市社会保险机构对定点医疗机构新增诊疗项目的审核按以下程序进行：
（一）自收到申请材料之日起5个工作日内对申请材料进行核查；申请材料不齐或不符合要求的，应在上述5个工作日内一次性书面告知申请人需补正的材料；申请人应当自收到《补正材料通知书》之日起5个工作日内补正，逾期不补正的视为撤回申请，但申请人可按规定重新提出申请。
（二）自受理之日起3个月内完成对定点医疗机构新增诊疗项目的审核批准工作，作出审核决定，并自作出审核决定之日起10个工作日内送达。
（三）对审核后纳入我市医疗保险诊疗项目范围的，在医疗保险计算机系统上作准入标识，并与定点医疗机构签订补充协议。
第十三条 定点医疗机构为参保人提供规定的医疗保险诊疗项目和服务设施，应当严格执行国家、广东省、本市物价、卫生、财政部门所规定的医疗收费标准，应使用财政部门统一监制的票据。
不使用财政部门统一监制票据的，市社会保险机构不予支付相关费用。
第十四条 大型医疗设备检查和治疗项目按《深圳市社会医疗保险大型医疗设备检查和治疗项目管理办法》执行。
第十五条 本办法自2008年8月15日起施行。《深圳市城镇职工基本医疗保险诊疗项目和服务设施范围管理办法》（深社保发〔2003〕79号）自本办法实施之日起废止。
附件
深圳市基本医疗保险不予偿付的诊疗项目和服务设施范围
一、医疗服务类
（一）挂号费、特诊诊金费、门诊及住院病历工本费。
（二）各种检查治疗加急费、院外会诊费（但家庭病床查房费除外）、各种医疗风险保险费、滞纳金。
（三）各种特需医疗服务项目（如点名手术、点时手术、点名会诊、点名检查、点名护理、自请护士、家庭医疗保健等）。
二、生活服务设施类
（一）就（转）诊交通费、会诊交通费、急救车费、担架员随急救车出诊费等。
（二）超过市社会保险机构规定标准的住院床位费用（具体支付标准在协议书中明确）（含层流病房的床位费用）。
（三）陪护费、陪人床费、护工费、洗理费、伙食费、营养费、药膳费。
（四）使用空调、电话、电视、电炉、煤气、电冰箱、食品保温箱、洗头加电吹风等费用。
（五）损坏公物的赔偿费用。
（六）特需服务的项目和服务设施费。
（七）文艺活动费用、书刊报纸费。
（八）尸体料理费、尸体冷藏费。
（九）各种与诊疗无直接关系的费用（如脸盆、口盅、餐具、牙具、拖鞋、卫生塑料袋、卫生纸费、尿布费、排尿排便器具费、清洁费、押瓶费等）。
三、非疾病治疗类
（一）各种美容、整形项目：如皮肤色素沉着、疤痕美容（关节处的且影响功能的疤痕除外）、激光美容、非疾病类脱痣、除纹身、除皱、除眼袋、雀斑、老年斑、开双眼皮、验光配镜、洁牙、镶牙、治疗白发、秃发、脱发、植毛、脱毛、隆鼻、隆胸、穿耳洞等费用。
（二）各种矫形及生理缺陷的手术、检查治疗项目：如腋臭、兔唇、口吃、平足、牙列不整、义齿修复（包括桩冠、套冠、安装义齿）、种植牙、鼻鼾及各种非功能性整容、矫形手术等费用。
（三）各种健美治疗项目：如减肥、增胖、增高等项目费用。
（四）各种健康体检：如婚前检查、旅游体检、出境体检、职业体检、职工体检、疾病普查等项目费用。
（五）各种预防、保健性项目：如保健按摩、自动按摩床治疗、中药薰洗治疗※、中药薰药治疗※、药浴、体疗健身、各种疫苗预防接种、预防服药、预防注射以及疾病的普查普治和预测、社会调查、跟踪随访等费用。
（六）各种医疗咨询、健康预测：如心理咨询※（住院精神病人除外）、健康咨询、性咨询、婚育咨询等费用。
（七）各种医疗鉴定：医疗事故鉴定、精神病等法医学鉴定、医务劳动鉴定、伤残等级鉴定、职业病鉴定、孕妇胎儿性别鉴定、各种验伤鉴定、亲子鉴定、遗传基因鉴定等费用。
四、诊疗设备及医用材料类
（一）应用正电子发射断层扫描装置（PET）※及其造影剂※、电子束CT、眼科准分子激光治疗仪、微电极导向立体定向治疗术※、人体生命信息诊断仪、氦氖激光血管内照射治疗、血液光量子疗法、升白细胞治疗仪、糖尿病治疗仪、肝病治疗仪、脉管治疗仪、周林频普仪、经络诊断仪、电脑诊断仪、微循环检查仪、快速血糖检测仪、多功能锻炼仪等各种物理治疗仪与康复项目费用。
（二）各种康复、治疗器械：如矫形鞋、助力器、助听器、健脑器、电话传输心电图监护系统（心脏BP机）※、眼镜、义齿、义眼、义肢等费用。
（三）各种自用的按摩、保健、治疗用品：颈托、腰托、胃托、肾托、阴囊托、子宫托、平足托、疝气带、护膝带、护腰带、钢背心、钢腰围、钢头颈、热敷带、药带、药枕、药垫、拐杖、轮椅、健身按摩器和各种磁疗用品及家用检测治疗仪器等费用。
（四）市物价、卫生、财政规定不可单独收费的一次性医用材料费。
注：凡有上标※的项目指已纳入地方补充医疗保险诊疗项目范围内的项目。另外已纳入地方补充医疗保险诊疗项目还有心脏和肝脏移植、非肿瘤介入治疗、心电监测电话传输。其适应症见《深圳市劳动和社会保障局关于增补深圳市地方补充医疗保险诊疗项目的通知》中的具体规定。
