执行分权的几点思考
杨 涛
摘要：随着执行工作改革的不断深入，执行分权已是大势所趋。全国各级法院也对执行工作的管理体制、执行分权的运行模式等进行了广泛而深入的研究和实践，为执行分权模式提供了许多宝贵的经验。本文拟就执行分权模式的构建、权利的运行及其制约、人员配制等问题，谈谈自己的看法。
关键词：执行分权 裁决权 实施权 司法警察
一、 执行分权的必要性和可行性
我国传统的执行模式的最大特点就是执行权的高度集中。一个执行案件往往由一名执行员负责到底，从发出执行通知开始，调查财产，采取查封、扣押、冻结等强制执行措施，委托评估、拍卖、变卖，对妨碍执行行为的处罚，对申请执行人、被执行人和案外人提出异议的审查，执行款物的交付，财产的处分和分配等诸多事项都由一名执行员负责。
这种高度集权执行模式的弊端是显而易见的。它缺乏必要的透明度和公开性，易产生“暗箱操作”；缺乏必要监督和制约，易产生腐败降低法院威信；缺乏有效的执行救济途径和手段，易使得失误的决策难以得到及时纠正。如此种种也为办理人情案、关系案、金钱案提供了土壤，侵害了当事人利益，损害了法律权威和法院的形象。
执行分权模式的提出为传统执行模式的改革指明了方向。很多西方国家都将执行工作分权制约，如德国、法国等都将执行裁决权交由法官行使，而执行实施权，交由司法执行官来实施。我国各级法院的大量实践也证明：执行分权模式有利于形成有效的监督制约机制，增进执行公开性和透明度，在执行过程中将不同的权力交由不同的人员来行使,既能够达到权力相互制约的目的，并且又由公开促进了公平和公正的良性循环。
二、 执行分权的运行模式
（一）执行权性质的定位
要想构建合理的执行分权模式，首先，必须对执行权做出理性的分析。关于执行权性质的定位，法学界一直有着激烈争论。主要观点有三种：1、认为执行属司法权，我国传统法学界认为执行应属司法权，因为执行工作是审判工作的延续，是司法职能的一部分，且强制执行权一直由法院行使；2、认为执行属行政权，理由是强制执行具有确定性、主动性、命令性，不同于审判工作的待定性、消极性、独立性和中立性的特点，执行活动应是一种行政活动，强制执行权应是国家行政权的一部分；3、认为强制执行权应是“界于司法权与行政权之间的一种权力。它既不是一种纯粹的司法权；也不是一种纯粹的行政权，而是处于二者之间的一种边缘性权力”。
笔者认为，第三种学说较为合理。因为执行权应该包括单纯的执行行为和执行救济行为，前者是执行主体基于国家公权力强制债务人履行债务的行为，遵循的是职权主义和当事人不平等主义，其立场不应该也不可能中立，在性质上应属于行政行为；后者是执行主体为处理执行过程中出现的争议而实施的行为，具有司法的消极性和被动性，应属于司法行为。
（二）执行权的划分
基于执行权所具有的司法、行政双重属性，而将其分离便成了顺理成章事情。关于执行权的划分也有不同的主张。1、两权说，执行权应分为执行裁判权与执行实施权；2、三权说，执行权应划分为执行命令权、执行实施权、执行裁判权；3、四权说，执行权应分割为执行命令权、执行调查权、执行裁判权、执行实施权。对此，笔者持两权说的观点，即将执行权划分为执行实施权和执行裁判权两个部分，不应再细分。理由是两权分立，已较好的体现了执行权具有的司法、行政双重属性，且两权级别相同能够达到互相制约的目的，而如将执行命令权单独划分，有悖于执行权权力理论。其不与执行裁判权和执行实施权属同一级别的权力，且执行命令权与执行实施权均属行政性的权利，再行划分易导致机构重叠，不利于提高办案效率。至于四权说，其不妥之处更是显而易见的，完全可将执行调查权并入执行实施权中，无独立存在必要。
据此，具体到工作实践中，执行裁决权主要包括：追加、变更被执行主体，案外人提出异议的处理，裁定中止、终结、暂缓、不予执行，妨害民事诉讼强制措施复议的审查裁决，执行回转等。
执行实施权主要包括：送达执行法律文书，调查被执行人的财产，实施强制执行措施和其他实施行为。
两权制约体现在：只要依据执行裁决权做出了裁决内容，执行实施权的主体就必须严格依据裁决内容实施。而执行裁决的提起不是无缘无故的，裁决事项的建议权在于执行实施权主体，由执行实施权主体对需要裁决的事项提交给执行裁决权主体进行裁决。
（三）执行权的具体实践
目前，基层法院的执行工作现状是人少案多，工作压力大。特别是《诉讼费用交纳办法》实施后，执行案件又有大幅上扬，在原有执行人员全部负责执行尚显不足的情况下，如何使两权分立在实践中得以保证？笔者认为，依据现状，可行的方法是在基层法院执行局下设执行裁决庭和执行实施科。保留部分业务精通、经验丰富、具有审判职称的法官编入执行裁决庭行使裁决权，而执行实施权交由具有司法警察身份并熟悉法律知识的人员行使。执行裁决庭上下级为监督关系，执行实施科受法院和上级执行实施权部门双重领导。这样使两种权力分别由两个部门、不同资格的人员来行使，不仅会克服过去权力过于集中的弊端，而且能形成有效的分权制约机制。同时，这种分权因为是在法院这个大框架内的分权，便于形成了内在的联系，而不至于产生不便协调而影响效率的问题。
这样的人员配制的合理性在于：
1、 由具有审判资格的法官行使执行裁决权符合法律规定。
执行裁决权由具有审判资格的法官来行使，实行上下级监督关系符合法律规定，也是由其权力配制属性，工作性质、内容、特点决定的。执行裁决权主要是对执行中发生的争议进行处理的权能，此种权力只能独立行使，而不能由上级法院统一管理、统一领导，上级法院对此裁判不能事前关心，只能事后监督，其符合审判工作的待定性、消极性、独立性和中立性的特点，各地法院目前的通用做法也是由法官行使执行裁决权。大量实践也证明这样人员的配制有利于上下级权力的互相监督和与执行裁决权的制约。
2、司法警察参与执行工作有必要的法律依据。
首先，将司法警察定位于执行实施主体（任命为执行员），法律并没有禁止性规定。因为《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零九条中仅规定了“执行工作由执行员进行”，而《中华人民共和国法官法》第五十二条规定，“对人民法院的执行员，参照本法有关规定进行管理。”两部法律都未规定执行机构的组织形式和执行员任职资格。执行员只是“参照”法官序列管理，虽然目前实践中法院的执行员都为具有审判资格人员担任，但从其行使职权性质、权力运行模式、职业形象等看却不宜归于法官序列，而将执行实施权交由司法警察实施较为合理。
其次，法律规定了司法警察参与执行依据。在《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定》第八条，“必要时应由司法警察参加。”《人民法院司法警察暂行条例》第七条，司法警察“送达法律文书”、“执行传唤、拘传、拘留”、“参与对判决裁定的财产查封、扣押、冻结或没收活动”、“完成法律、法规的其他职责”。《最高人民法院院关于高级人民法院统一管理执行工作若干问题的规定》第四条规定，高级人民法院在组织集中执行、专项执行或其他重大执行活动中，可以统一调度、使用下级人民法院的执行力量，包括执行人员、司法警察、执行装备。这都说明，司法警察承担执行工作具有法律依据的，也是法律法规赋予司法警察的一项任务。
3、司法警察行使执行实施权更符合执行实施权的权利属性。
执行实施权本质属行政权，其运行应遵循行政权的基本运行规律。而法官行使的是审判权，法官作为执行主体于法不符，司法警察行使的是行政权，将执行主体变更为司法警察更合符实际。通过将执行实施权交由司法警察行使，能够建立科学、高效的执行运行机制，克服目前执行机制机动性差、威慑力弱、执行力量松散化等现实弊端，达到扭转执行被动局面的目的。
4、司法警察参与执行具有威慑力。
司法警察行使执行实施权具有强大的威慑力。执行工作的基本特征之一就是“强制性”和“对抗性”，用具有强制力的司法警察去开展强制性执行工作，能体现出强大的的威慑作用。人民法院司法警察是人民警察的独立警种，其身着威严的警服，驾驶警车，根据《中华人民共和国枪支管理法》、《中华人民共和国人民警察使用警械和武器条例》，还可以配备公务用枪和警械，威慑力无形中就会在人们的心中产生，这样自然就减少了暴力抗法案件的产生。法律还赋予了司法警察有拘传、拘留等强制措施实施权，增强了司法警察的权威性。而法官应是居中裁判人物，是公平、公正的象征，着装改革后的“文官化”趋势更使其难以适应快速发展的执行工作需要，其服饰、配备均不能体现出应有的外在强制表征，反而会削弱强制执行的效果。
5、司法警察管理机制与执行机制相吻合。
司法警察在法院内部实行的“双重领导、编队管理”的运行机制，其作为一个整体，能做到统一指挥，统一协调，统一调度。这与最高人民法院提出的建立以省高级法院对本辖区执行工作实行统一管理、统一协调、统一指挥的执行工作新体制相吻合，能很顺畅地形成重拳，有效地抵制地方和部门保护主义，对强化执行工作产生很好的效果。
6、司法警察行使执行实施权可节约有限的法官资源。
据统计，基层法院执行局每年执行的案件占全国执行案件的90%，而基层法院的现状是人少案多，法官资源有限。执行实施权由司法警察行使能极大的缓解这种困境，将有限的法官资源节约出来，充实一线审判力量。
三、 执行分权的意义
对执行分权，有些学者认为基层法院人少案多，没必要搞分权，影响工作效率。但执行分权模式，是执行机构改革中重要组成部分，其合理的分工，不但不影响工作效率，只会提高工作效率，形成权责明确，各司其职的良性运行机制，使权力运行更加顺畅。也只有执行分权，才能形成有效的监督制约机制，解决传统执行权中同样的人行使不同权力的问题；才能为提高执行效率、确保司法公正、防止“暗箱操作”、杜绝违法执行提供制度上的保证。
在传统执行模式的考量下，执行法官就是加班加点为案件付出了再多，只要债权未能全部实现，债权人乃至社会公众就会对法院的执行工作产生怀疑，而这些怀疑在一定程度上也确实是由传统执行模式缺乏公开、透明，缺乏监督制约造成的。但执行分权以后，按照分权制约模式运行的权力由于其公开性、公平性，只要承办人穷尽一切法定执行措施，脚踏实地的走好执行程序的每一步，即使有些案件因被执行人没有履行能力、下落不明等原因致使执行未果，往往也能取得当事人的理解、信任，赢得社会的尊重、树立司法权威，提高法院的公信力。
四、执行权的监督
分权是手段，最终执行改革的目标是促进执行公正，提高执行效率。如何使执行分权达到我们的预期目的，促进执行的良性循环呢？笔者认为，执行权监督是执行工作中一个重要的环节。因为任何权力的行使，都必须实行必要的监督，不然必将导致腐败行为的产生。
广义上执行权的监督包括了例如党委、政府、人大、政协、新闻媒体、广大群众等外部的监督。狭义的执行权监督是来自于法院内部的监督。
执行权内部的监督固然重要，但其外部监督同样必不可少。执行分权后，执行实施权与执行裁决权相互监督和制约，可以防止执行权力的滥用，两权相互配合、协作，共同保证执行权的公正、廉洁地行使。对于执行权外部的监督，也应引起充分重视。因为来自外部的监督虽然许多时候只是针对个别执行案件提出意见和问题，但处理不好往往会直接影响法律的权威和人民法院的形象。对这些外部监督应本着实事求是有错必究的原则，多请示、多汇报、多解释，态度诚恳主动接受监督和领导，以达到求得共识，求得理解、信任和支持，才能推动执行工作的发展。
总之，对执行权力的分权运行机制，是执行工作改革的新生事物，是一个需要反复实践，深入研究的问题，是一个需要在正和效率目标之间进行反复平衡的问题。为此，我们必须在理论中及时寻找依据，在改革实践中予以大胆尝试。逐步完善各项制度和内容，积极推动执行工作的健康、有序的向前发展。
中山市酒类流通管理办法
广东省中山市人民政府
中山市酒类流通管理办法
中府〔2006〕40号
第一条 为规范酒类流通秩序，促进酒类市场有序发展，保障人民身体健康，维护酒类经营者和消费者的合法权益，根据商务部《酒类流通管理办法》等规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域范围内的从事酒类流通（批发、零售、储运）活动的单位和个人必须按本办法有关规定执行。
第三条 市经贸部门依据有关法律、法规和规章，负责对酒类流通活动实施监督管理。市卫生、工商、质量监督、公安消防、安全生产监督等部门依照各自的职责，协同做好酒类流通监督管理工作。
第四条 酒类的批发、零售实行许可证制度，从事酒类批发、零售的单位或个人应在取得营业执照后60日内，向市经贸部门申领酒类批发、零售许可证。
从事酒类批发和零售业务的单位，实行一点一证，亮证经营。
第五条 酒类批发企业申领《酒类批发许可证》应具备以下条件：
（一）经营主体应是领取了《营业执照》的法人企业或企业（包括合伙企业和个人独资企业）；
（二）具有与经营酒类批发业务相适应的50万元以上的从业资金（但《公司法》对注册资本要求另有规定的，从其规定）；
（三）有固定的、与经营规模相应的经营场地（交易场所面积50平方米以上，仓储场所面积80平方米以上）。有关经营场地的选址、交易场所、仓储设备以及经营设备、经营服务条件和经营管理要求等方面符合国家商务部《酒类商品批发经营管理规范》（SB/T10391—2005）的要求；
（四）经营场地符合食品卫生管理、消防和建筑设计防火要求；
（五）有二名以上经培训并具备酒类知识，熟悉国家有关规定和有关标准的专业人员；
（六）有健全的企业经营管理制度；
（七）符合法律、法规规定的其他条件。
第六条 酒类批发企业申领《酒类批发许可证》需提交下列材料：
（一）酒类批发书面申请表；
（二）营业执照、食品卫生许可证和税务登记证；
（三）法定代表人或企业负责人身份证和人民币50万元以上从业资金证明；
（四）经营场所的房屋产权证或租赁合同；
（五）企业经营管理制度、诚信经营制度相关材料；
（六）生产厂家的全国工业产品生产许可证（限生产商，下同）和酒类流通备案登记表，食品卫生许可证，酒类商品经销授权书，营业执照及商品质量、卫生检验合格证或出入境检验检疫部门核发的检验检疫合格证明（限进口酒）等国家规定的证明文件；
（七）法律、法规、规章规定的，或经商务部认可并由省级酒类专卖管理部门公示要求提交的其他材料。
第七条 酒类零售经营者申领《酒类零售许可证》应具备以下条件：
（一）经营的主体是领取了《营业执照》的法人企业、企业（包括合伙企业、个人独资企业）；
（二）具有与从事酒类零售业务相适应的10万元以上的从业资金（但《公司法》对注册资本要求另有规定的，从其规定）；
（三）有固定的20平方米以上的经营场所，经营场所、经营设备、仓储设备、经营服务等条件和经营管理要求符合商务部《酒类零售经营管理规范》（SB/T10392—2005）的要求；
（四）经营场地符合食品卫生管理、消防和建筑设计防火要求；
（五）具有一名以上掌握酒类法规及商品知识的专业人员；
（六）符合法律法规规定的其他条件。
第八条 酒类零售经营者申领《酒类零售许可证》需提交下列材料：
（一）酒类零售书面申请表；
（二）营业执照、食品卫生许可证和税务登记证；
（三）法定代表人、企业负责人或负责人身份证明和人民币10万元以上从业资金证明；
（四）经营场所的房屋权证或租赁合同；
（五）供货方营业执照、全国工业产品生产许可证、酒类商品批发许可证（限供应商）或酒类流通备案登记表，食品卫生许可证，酒类商品经销授权书，商品质量、卫生检验合格证等国家规定的证明文件；
（六）企业经营管理制度、诚信经营制度相关材料；
（七）国家、省规定的其他有关材料。
第九条 酒类经营者申领《酒类批发（零售）许可证》（以下统称“酒类流通许可证”）需遵从如下程序：
（一）申请者可携带有关资料到市经贸局办证大厅或所在镇区经贸办索取或在中山经贸网www.zset.gov.cn下载《广东省酒类批发（零售）许可证申请表》（以下简称《申请表》），并按要求填写《申请表》一式二份；
（二）镇区经贸办核实有关材料后报市经贸部门审批；
（三）经市经贸部门审核符合条件的，发给《酒类批发（零售）许可证》；
（四）市经贸部门将《酒类批发（零售）许可证》报省酒类专卖管理局备案。
第十条 本市酒类生产企业在厂内经营本企业生产的酒类产品，可免领《酒类批发（零售）许可证》；在厂外设点经营本企业生产的酒类产品或经营其他企业生产的酒类产品，必须按规定领取相应的酒类流通许可证。
第十一条 市经贸部门应当完整准确地记录和保存酒类经营者申领酒类流通许可证时提交材料和登记的信息，建立备案登记档案，定期向上级主管部门报送，并可向社会公布。
第十二条 酒类流通许可证上登记的任何事项发生变更时，酒类经营者应自变更之日起30日内到市经贸部门办理变更手续。
酒类经营者注销酒类流通许可证，必须到市经贸部门办理注销登记手续，并到工商行政管理部门办理变更登记手续。酒类经营者被工商行政管理部门注销登记或被吊销营业执照的，酒类流通许可证自注销登记或被吊销营业执照之日起自动失效。
市经贸部门吊销酒类流通许可证的，书面通知工商行政管理部门。
第十三条 市经贸部门应在收到酒类经营者提交的酒类流通许可申请材料之日起20个工作日内作出决定，对符合条件的，发给酒类流通许可证。对不符合条件的，应书面说明理由。
第十四条 从事酒类批发、零售、储运活动的经营者应依法执行国家或行业有关标准的规定。
第十五条 酒类经营者不得从无全国工业产品生产许可证、酒类批发许可证或酒类流通备案登记证明文件的企业和个人购进酒类产品。
第十六条 酒类经营者（供货方）在批发酒类商品时应填制《酒类流通随附单》（以下简称《随附单》，内容包括售货单位名称、地址、备案登记号、联系方式及购货单位名称、销售日期、数量、单位等内容），并加盖经营者（供货方）印章。详细记录酒类商品流通信息。《随附单》附随于酒类流通的全过程，单随货走，单货相符，实现酒类商品自出厂到销售终端全过程流通信息的可追溯性。
第十七条 酒类经营者在采购酒类商品时，须向首次供货商索取其营业执照、卫生许可证、《全国工业产品生产许可证》、酒类批发许可证或酒类流通备案登记证明、酒类商品经销授权书等复印件。属于标明优质产品的，应当索取优质产品的证明文件。
酒类经营者对每批购进的酒类商品必须索取有效的产品质量检验合格证明复印件和合法来源凭证，以及加盖酒类经营者印章的《随附单》；对进口酒类商品还应索取国家出入境检验检疫部门核发的《进口食品卫生证书》和《进口食品标签审核证书》复印件。
合法来源凭证是指：合法买卖凭证、发票、拍卖行的拍卖凭证等。属进口酒类产品，须有商业发票、装箱单、报关手续等。若是出口返销的酒类产品，须有出口返销的手续凭证等。
酒类经营者应建立酒类经营购销台帐，保留三年，以备查验。
第十八条 酒类经营者应在固定地点销售散装酒，持有《酒类生产许可证》的生产厂家授权书，实行挂牌销售，禁止流动档销售散装酒。
散装酒盛装容器应符合国家卫生要求，粘贴符合国家饮料酒标签标准的标识，并标明开启后的有效销售期、经营者及其联系电话。
第十九条 进口酒类产品销售必须贴有卫生检验检疫机构和质量技术监督部门认可的“进口食品卫生监督检验标志”及“中文标签”。经罚没后再销售的符合食品卫生标准的进口酒类产品，应由市经贸部门统一加贴省酒类专卖管理部门标识后，方可销售。
第二十条 酒类经营者经营或储运酒类商品时应符合食品卫生管理、防火安全和储运的相关要求。酒类商品应远离高污染、高辐射地区，不得与有毒、有害、污染物（源）、腐蚀性等物品混放。
酒类商品储运过程中应索取商品质量检验报告、产品单位的酒类生产许可证或批发许可证（酒类流通备案登记证）、产品单位的卫生许可证、《商品流通随附单》等相关证件随货同行。
第二十一条 酒类经营者不得向未成年人销售酒类商品，并应当在经营场所显著位置予以明示。
第二十二条 酒类经营者销售酒类商品应明码标价、诚实守信。
第二十三条 禁止批发、零售、储运下列酒类商品：
（一）使用非食用酒精、原料、添加剂等有害人体健康物质兑制的酒类商品；
（二）伪造、篡改生产厂名、厂址、生产日期的酒类商品或伪造、冒用认证标志、国际标准采用标志、名优标志、防伪标志等标志的酒类商品；
（三）掺杂使假、以次充好、以假充真、过期、失效、变质或国家明令淘汰的酒类商品和非法进口酒类商品；
（四）不符合执行标准或无执行标准、无检验合格证明的酒类商品；
（五）法律、法规、规章禁止销售的其他酒类商品。
禁止为批发、零售假冒伪劣酒类产品提供服务，广播、电视、报刊、杂志等媒体及各类广告公司不得为无酒类批发、零售许可证的企业制作、发布酒类广告。
第二十四条 市经贸部门应加强酒类流通活动的监督检查，可自行或会同有关部门对本地区销售的酒类商品进行抽样检验，并向社会公布检验结果。
市经贸部门出具或认可的酒类产品鉴定结论，应当以法定检测机构的检测结果或者被侵权企业的鉴别报告为依据。
封存、扣押的酒类产品经鉴定不属于假冒伪劣产品的，应当自作出鉴定结论之日起三日内解封或者解除扣押并返还原主，造成直接损失的，应当依法给予赔偿。
第二十五条 市经贸部门在执法检查时，应出示有效证件，检查人员不得少于两人。在查有涉嫌证据或接到举报等情况下，检查人员可以查阅帐册或抽取样品。抽取样品的应当向当事人出具有效凭证。
第二十六条 酒类经营者应配合市经贸部门的监督检查，如实提供情况，不得擅自转移、销毁待查受检的酒类商品及其有关单据。
第二十七条 任何单位或个人有权向当地经贸、工商等有关部门举报、投诉违反酒类管理法律规范的行为，经查证属实的，由市经贸部门按有关规定给予奖励，奖金在办案经费中列支，对检举揭发者予以保密，对诬告者按国家有关规定处理。
第二十八条 违反本规定，依照国家和省有关酒类流通管理规定予以处罚。
第二十九条 本办法自2006年5月1日起施行。
中山市人民政府
二○○六年四月七日
